21、 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指（　　）。
A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
C．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D．操作風(fēng)險(xiǎn)


22、 股東（　　）的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。
A．送股
B．分紅派息
C．增發(fā)新股
D．配股繳款


23、 2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)期限最短為（　　）。
A．7天
B．1天
C．2天
D．15天


24、 貨銀對(duì)付原則是指（　?。?
A．在一個(gè)清算期中，對(duì)每個(gè)結(jié)算參與人價(jià)款的清算只計(jì)其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)相抵后的凈額，對(duì)證券的清算只計(jì)每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額
B．清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算
C．清算證券時(shí)，只有同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算
D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金


25、 下列關(guān)于證券交收違約處理的描述中不正確的是（　?。?
A．對(duì)于證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金
B．中國(guó)結(jié)算公司滬深分公司將責(zé)令違約結(jié)算參與人通過補(bǔ)繳或補(bǔ)購(gòu)證券等措施盡快彌補(bǔ)證券交收違約
C．如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國(guó)結(jié)算公司滬深分公司將利用暫不交付的款項(xiàng)補(bǔ)購(gòu)證券(稱為強(qiáng)行補(bǔ)購(gòu))
D．深圳B股－般不存在證券交收違約處理問題


26、 發(fā)布《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的機(jī)構(gòu)不包括（　?。?。
A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．中國(guó)人民銀行
C．國(guó)家外匯管理局
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)


27、 下列關(guān)于我國(guó)證券交易所席位使用的說法中，正確的是（　　）。
A．席位可以退回，也可以轉(zhuǎn)讓
B．席位不可以退回，可以轉(zhuǎn)讓
C．席位可以退回，不可以轉(zhuǎn)讓
D．席位不可以退回，也不可以轉(zhuǎn)讓


28、 在非交易過戶業(yè)務(wù)中，經(jīng)辦人收到登記結(jié)算公司非交易過戶確認(rèn)單的（　?。⒋_認(rèn)單交給申請(qǐng)人，并扣除實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用。
A．第10個(gè)工作日
B．第5個(gè)工作日
C．第3個(gè)工作日
D．下一工作日


29、 按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于（　　）萬元人民幣。
A．500
B．200
C．100
D．50


30、 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，責(zé)令改正，處以（　?。┑牧P款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
A．5000元以上3萬元以下
B．5000元以上5萬元以下
C．1萬元以上10萬元以下
D．5萬元以上20萬元以下