一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
1、按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過（　?。?。
A．1個(gè)月
B．3個(gè)月
C．6個(gè)月
D．1年

2、下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購參與主 體的說法，正確的有（　　）。
A．會(huì)員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易在債券和資金結(jié)算方面的交收責(zé)任
B．國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立
B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
C．不是所有交易所會(huì)員均可參與買斷式回購
D．所有證券交易所的會(huì)員公司均可代理參與買斷式回購交易

3、下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購參與主體的說法，正確的有（　?。?。
A．國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
B．不是所有交易所會(huì)員均可參與買斷式回購
C．所有證券交易所的會(huì)員公司均可代理參與買斷式回購交易
D．會(huì)員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易在債券和資金結(jié)算方面的責(zé)任

4、證券公司或其分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將依法被處（　?。┤f元以上（　?。┤f元以下的罰款。
A．2，20
B．10，20
C．3，20
D．3，30

5、 按照我國證券交易所對有漲跌幅限制證券的交易的有效競價(jià)范圍的規(guī)定，基金在一個(gè)交易日的交易價(jià)格相對于上一個(gè)交易日收盤價(jià)格的漲跌幅度不得超過（　?。?。
A．15%
B．10%
C．5%
D．30%

6、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須滿足 財(cái)務(wù)狀況良好，最近（　?。┠旮黜?xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
A．1
B．2
C．3
D．4

7、關(guān)于委托申報(bào)方式，下列說法不正確的是（　?。?。
A．申報(bào)方式有兩種，一種由證券經(jīng)紀(jì)商的場內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)，另一種由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)
B．在第一種情況中，證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員在受理客戶委托后，要按價(jià)格高低順序用電話將委托買賣的有關(guān)內(nèi)容通知其場內(nèi)交易員
C．客戶自行輸入委托指令是目前主要的申報(bào)方式
D．境外客戶若要買賣B股，可通過境內(nèi)、境外證券商進(jìn)行

8、申購時(shí)投資者通過（　?。?，申請以一攬子股票和少量現(xiàn)金換取一定數(shù)量的基金份額。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．一級交易商
D．證券交易所

9、國債買斷式回購業(yè)務(wù)中的履約金比率如發(fā)生調(diào)整，則已發(fā)生交易的履約金（　?。?。
A．追溯調(diào)整
B．不追溯調(diào)整
C．部分追溯調(diào)整
D．無法判斷

10、通過（　?。┻_(dá)成的交易，多采?。ā　。﹥纛~清算方式。
A．場外市場、雙邊
B．場外市場、多邊
C．證券交易所、雙邊
D．證券交易所、多邊

點(diǎn)擊進(jìn)入：2013年第四次證券從業(yè)資格考試《證券交易》試題集》》