二、多項選擇題

　　1.BCD

　　【解析】證券的流動性、收益性和風(fēng)險性三者是互相聯(lián)系的，所以A說法有誤。

　　2.ABCD

　　【解析】證券交易按交易對象的品種劃分為四種：股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易，權(quán)證交易屬于金融衍生工具的交易。

　　3.BCD

　　【解析】按發(fā)行主體來劃分，債券主要有三大類：政府債券、金融債券、公司債券。

　　4.AC

　　【解析】回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠期交易的特點，通常在債券交易中運用。

　　5.ABD

　　【解析】證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有三種：口頭報價、書面報價、電腦報價。

　　6.AC

　　【解析】在訂單匹配原則方面，我國采用價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則。

　　7.BCD

　　【解析】投資者證券賬戶由中國結(jié)算上海分公司、深圳分公司及中國結(jié)算公司委托的開戶代理機構(gòu)負責(zé)開立。

　　8.CD

　　【解析】限價委托方式的缺點：限價委托成交速度慢，有時甚至無法成交。在證券價格變動較大時，客戶采用限價委托容易坐失良機，遭受損失。

　　9.AD

　　【解析】無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。

　　10.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確答案。

　　11.AD

　　【解析】退市風(fēng)險警示的處理措施包括：(1)在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣，以區(qū)別于其他股票;(2)股票報價的日漲跌幅限制為5%。

　　12.BCD

　　【解析】如果上市證券發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等事項，就要進行除息與除權(quán)。

　　13.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　14.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　15.AB

　　【解析】目標市場選擇和營銷渠道選擇是招攬客戶的前提和基礎(chǔ)。

　　16.BCD

　　【解析】根據(jù)客戶與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員的關(guān)系來劃分，客戶可分為3種主要類型：直接關(guān)系型、間接關(guān)系型和陌生關(guān)系型。

　　17.BC

　　【解析】股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有網(wǎng)上競價發(fā)行和網(wǎng)上定價發(fā)行。

　　18.AD

　　【解析】每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續(xù)配號，所以B說法有誤。上海證券交易所申購單位為1000股，深圳證券交易所申購單位為500股，所以C說法有誤。

　　19.CD

　　【解析】基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認購申報的時間為每個交易日的撮合交易時問和大宗交易時間。

　　20.ABC

　　【解析】最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為，所以D說法有誤。

　　21.AD

　　【解析】只有經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)，并不是說只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)，所以B說法有誤。在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司可以使用自有資金或依法籌集可用于自營的資金，所以C說法有誤。

　　22.BCD

　　【解析】投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)，負責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等。

　　23.AB

　　【解析】AB屬于經(jīng)營風(fēng)險，C是市場風(fēng)險，D是合規(guī)風(fēng)險。

　　24.ACD

　　【解析】證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀業(yè)務(wù)分開管理和操作，這是合規(guī)的行為，所以不選。

　　25.ABD

　　【解析】證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有：(1)證券公司與客戶必須是一對一的。(2)具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定。(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作。

　　26.ABC

　　【解析】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人，所以D說法有誤。

　　27.AD

　　【解析】證券公司、推廣機構(gòu)應(yīng)當嚴格按照經(jīng)核準的集合資產(chǎn)管理計劃說明書、集合資產(chǎn)管理合同推廣集合資產(chǎn)管理計劃。

　　28.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　29.ABD

　　【解析】C項應(yīng)該是：全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額。

　　30.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　31.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　32.BD

　　【解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立：融資專用資金賬戶、客戶信用交易擔保資金賬戶。

　　33.ACD

　　【解析】交易所債券回購市場的參與主體主要是投資股市的各類投資者，如證券公司、保險公司、證券投資基金等。

　　34.BD

　　【解析】債券買斷式回購與質(zhì)押式回購的區(qū)別：買斷式回購的初始交易中，債券持有人是將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方;而在質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)。

　　35.ACD

　　【解析】全國銀行問債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準、可在全國銀行間債券市場交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。

　　36.AB

　　【解析】中國結(jié)算上海分公司為結(jié)算參與人開立資金交收賬戶(即結(jié)算備付金賬戶)和證券交收賬戶，用于買斷式回購初始結(jié)算資金和證券交收。

　　37.AC

　　【解析】我國內(nèi)地市場目前存在兩種滾動交收周期，即T+1與T+3。

　　38.BD

　　【解析】少數(shù)通過托管機構(gòu)持有B股的境外投資者未取得直接的股東身份。這些境外投資者只能通過其名義持有人(即其托管機構(gòu))間接行使股東權(quán)利。

　　39.ACD

　　【解析】貨銀對付通過實現(xiàn)資金和證券的同時劃轉(zhuǎn)，可以有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來的風(fēng)險，大大提高證券交易的安全性。所以B說法有誤，簡化操作手續(xù)是凈額清算方式的主要優(yōu)點。

　　40.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

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