21.下列有關(guān)自營業(yè)務的含義，正確的有( )。
A.自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行
B.只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務
C.在從事自營業(yè)務時，證券公司只可使用自有資金
D.自營業(yè)務以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利
22.投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務投資運作的最高管理機構(gòu)，負責( )事務。
A.具體投資項目的決策
B.確定投資品種
C.確定投資事項
D.確定具體的資產(chǎn)配置策略
23.下列屬于自營業(yè)務經(jīng)營風險的有( )。
A由于投資決策或規(guī)模失控而使自營業(yè)務受到損失
B.由于管理不善或內(nèi)部控制不嚴而使自營業(yè)務受到損失
C.因不可預見因素導致市場波動造成自營虧損
D.因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導致的損失
24.下列屬于證券經(jīng)營機構(gòu)的禁止行為的有( )。
A.委托他人代為買賣證券
B.證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務和經(jīng)紀業(yè)務分開管理和操作
C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易
D.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
25.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務的特點有( )。
A.證券公司與客戶必須是“一對一”
B.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作
C.投資收益及損失的分配比例應在資產(chǎn)管理合同中約定
D.具體投資方向應在資產(chǎn)管理合同中約定
26.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合的條件有( )。
A.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定
B.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行
C.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營范圍
D.資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人
27.證券公司、推廣機構(gòu)應當嚴格按照經(jīng)核準的( )推廣集合資產(chǎn)管理計劃。
A.集合資產(chǎn)管理合同
B.集合資產(chǎn)推廣計劃
C.集合資產(chǎn)管理風險提示書
D.集合資產(chǎn)管理計劃說明書
28.證券公司不得接受本公司( )成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務客戶。
A.董事
B.監(jiān)事
C.從業(yè)人員
D.從業(yè)人員配偶
29.證券公司應當在每一月份結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會、注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告的當月情況有( )。
A.融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量
B.客戶交存的擔保物種類和數(shù)量
C.全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額
D.強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額
30.當融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取的措施有( )。
A.調(diào)整維持擔保比例
B.調(diào)整標的證券標準或范圍
C.調(diào)整融資、融券保證金比例
D.調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率
31.開展融資融券業(yè)務試點的證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守的原則有( )。
A.合法合規(guī)原則
B.集中管理原則
C.獨立運行原則
D.崗位分離原則
32.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立( )。
A.融券專用證券賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.信用交易資金交收賬戶
D.客戶信用交易擔保資金賬戶
33.交易所債券回購市場的參與主體主要是投資股市的各類投資者，如( )等。
A.證券公司
B.政策性銀行
C.保險公司
D.證券投資基金
34.債券買斷式回購與質(zhì)押式回購業(yè)務的區(qū)別是( )。
A質(zhì)押式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方
B.買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方
C.買斷式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)
D.質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)
35.全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準，可在全國銀行間債券市場進行交易的( )。
A.金融債券
B.企業(yè)債券
C.政府債券
D.中央銀行債券
36.結(jié)算參與人應當開立( )，用于買斷式回購初始結(jié)算資金和證券交收。
A.資金交收賬戶
B.證券交收賬戶
C.證券集中交收賬戶
D.資金集中交收賬戶
37.我國內(nèi)地市場目前存在的滾動交收周期為( )。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
38.少數(shù)通過托管機構(gòu)持有B股的境外投資者未取得直接的股東身份，只能通過其( )間接行使股東權(quán)利。
A.管理公司
B.托管機構(gòu)
C.境內(nèi)代辦處
D.名義持有人
39.下列說法正確的有( )。
A.貨銀對付即款券兩訖、錢貨兩清
B.貨銀對付的主要目的是為了簡化操作手續(xù)
C.貨銀對付的主要目的是有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來的風險
D.貨銀對付就是在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金
40.在清算過程中，除計算應收和應付價款外，還需將( )一并納入凈額清算中。
A.監(jiān)管規(guī)費
B.印花稅、經(jīng)手費
C.投資者應收的現(xiàn)金分紅、利息
D.轉(zhuǎn)讓限售股應繳納的個人所得稅
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