41.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起( )工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報(bào)告深圳證券交易所。
A.2個(gè)
B.3個(gè)
C.5個(gè)
D.10個(gè)
42.證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每( )向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告，對報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)情況等作出詳細(xì)說明。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.6個(gè)月
D.12個(gè)月
43.融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為( )或其整數(shù)倍。
A.1000股(份)
B.1000手
C.100股(份)
D.100手
44.標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件是( )。
A.在交易所上市交易滿2個(gè)月
B.近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%
C.股東人數(shù)不少于2000人
D.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于3億元
45.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A.中國人民銀行
B.國務(wù)院
C.證券交易所
D.中國證監(jiān)會(huì)
46.( )用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。
A.融資專用資金賬戶
B.融券專用證券賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
47.證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的( )倍，期限不超過( )個(gè)月。
A.2.6
B.2，3
C.3，6
D.3，12
48.客戶維持擔(dān)保比例低于( )時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。A.50%
B.130%
C.150%
D.300%
49.滬、深證券交易所以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易的開辦時(shí)間分別是( )。
A.1993年12月和l994年11月
B.1993年10月和l994年12月
C.1993年12月和l994年10月
D.1994年10月和l993年12月
50.深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易申報(bào)數(shù)量為10張及其整數(shù)倍，單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過( )。
A.1萬張
B.3萬張
C.5萬張
D.10萬張
51.( )是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。
A.對話報(bào)價(jià)
B.雙邊報(bào)價(jià)
C.公開報(bào)價(jià)
D.格式化詢價(jià)
52.全國銀行間市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過( )。
A.30天
B.61天
C.91天
D.137天
53.全國銀行間市場買斷式回購以( )。
A.凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算
B.凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算
C.全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算
D.全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算
54.上海證券交易所規(guī)定，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的( )。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
55.證券登記按( )可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。
A.程序
B.性質(zhì)
C.證券種類
D.證券數(shù)量
56.下列給出關(guān)于清算的四種解釋，錯(cuò)誤的是( )。
A.清算指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算
B.銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃
C.清算指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和
D.企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃
57.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)( )向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息。
A.拆借利率
B.活期貸款利率
C.活期存款利率
D.定期存款利率
58.對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購交易)按( )計(jì)收，債券以外的其他證券品種按( )計(jì)收。
A.5%，20%
B.10%，20%
C.20%，30%
D.20%，40%
59.( )由于未實(shí)行前端監(jiān)控，存在須進(jìn)行證券交收違約處理的可能。
A.基金
B.債券
C.深圳A股
D.深圳B股
60.( )指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對應(yīng)款項(xiàng)，或者付出款項(xiàng)但收不到對應(yīng)證券的風(fēng)險(xiǎn)。
A.本金風(fēng)險(xiǎn)
B.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
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