一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
1、市價(jià)委托的缺點(diǎn)是（　?。?。
A．成交速度慢
B．容易坐失良機(jī)，遭受損失
C．只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格
D．必須等市價(jià)與限價(jià)～致時(shí)才有可能成交

2、證券交易所可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券假實(shí)施（　　）并予以公告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書面報(bào)告。
A．掛牌
B．摘牌
C．停牌
D．特別停牌

3、下列關(guān)于證券交易所對會(huì)員自營業(yè)務(wù)實(shí)施的日常監(jiān)督管理的說法中，不正確的有（　　）。
A．要求會(huì)員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B．檢查開設(shè)自營賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營資格
C．要求會(huì)員按季編制庫存證券報(bào)表
D．每年6月30日和l2月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況

4、上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價(jià)格按（　?。┐_定。
A．前日基金份額凈值
B．1元
C．當(dāng)日基金份額凈值
D．當(dāng)日市場價(jià)格
5、 2009年6月，深圳證券交易所、上海證券交易所和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對《資金申購上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》進(jìn)一步修訂的內(nèi)容看，主要是采用了（　?。?。
A．新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行
B．網(wǎng)下配售股票
C．網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行
D．新股發(fā)行現(xiàn)金申購制度

6、從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元，凈資本不得低于人民幣（　?。?BR>A．1000萬元
B．2000萬元
C．3000萬元
D．5000萬元

7、上海證券交易所規(guī)定證券投資基金傭金不超過成交金額的（　?。?，起點(diǎn)5元。
A．0．1%
B．0．3%
C．3%
D．1%

8、上市開放式基金的合同生效后即進(jìn)入（　?。?，一般不超過3個(gè)月。
A．凍結(jié)期
B．交易期
C．等候期
D．封閉期

9、 2006年1月16日，中國證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意（　?。┕煞葸M(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)。
A．天津泰達(dá)開發(fā)區(qū)非上市股份有限公司
B．中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司
C．上海浦東商業(yè)區(qū)非是市股份有限公司
D．重慶港非上市股份有限公司

10、（　　）是全國銀行間債券市場的主管部門。
A．中國人民銀行
B．中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
C．財(cái)政部
D．中央國債登記結(jié)算有責(zé)任公司