二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)
61、投資者教育的目的就是要提高投資者（　　），進而提高投資者理性投資、規(guī)避風(fēng)險、自我保護的能力。
A． 風(fēng)險意識
B． 參與意識
C． 投機意識
D． 風(fēng)險識別能力
62、目前證券交易通道包括（　?。?。
A． 證券營業(yè)網(wǎng)點柜臺服務(wù)
B． 網(wǎng)上交易通道
C． 電話委托自助式交易通道服務(wù)
D． 自助終端交易通道
63、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（　?。?。
A． 經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年
B． 公司治理健全，內(nèi)部控制有效
C． 財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定
D． 客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實
64、證券經(jīng)紀商的中介性表現(xiàn)在（　　）。
A． 不以自己的資金進行證券買賣
B． 不承擔(dān)交易中證券價格漲跌的風(fēng)險
C． 充當(dāng)證券買方和賣方的代理人
D． 盡量使買賣雙方按自己意愿成交
65、以下屬于加強證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施有（　?。?。
A． 建立防火墻制度
B． 建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
C． 建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)’
D． 提高自營業(yè)務(wù)運作的透明度
66、合格境外機構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)（　?。?
A． 委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)
B． 委托境外商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)
C． 委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動
D． 委托境外證券公司辦理在境外的證券交易活動
67、通過（　?。┑淖C券，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認購結(jié)果，直接將證券登記到其持有人名下。
A． 證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行
B． 網(wǎng)上發(fā)行
C． 網(wǎng)下發(fā)行
D． 場外發(fā)行
68、證券委托主要可以分為（　?。?
A． 柜臺委托
B． 非柜臺委托
C． 人工委托
D． 自助委托
69、為客戶在柜臺交易系統(tǒng)開設(shè)資金賬戶并辦理上海證券賬戶的指定交易，要將（　?。┹斎牍衽_交易系統(tǒng)。
A． 客戶指定商業(yè)銀行及提交的銀行借記卡號
B． 代理人姓名、代理期限及代理權(quán)限
C． 客戶選擇的委托方式及交易品種等
D． 客戶設(shè)定資金密碼和交易密碼
70、對于以下（　?。┣闆r，營業(yè)部應(yīng)要求客戶按規(guī)定更正登記結(jié)算系統(tǒng)登記的賬戶信息、辦理休眠賬戶激活或不合格賬戶規(guī)范手續(xù)后，方可為其辦理新開資金賬戶手續(xù)。
A． 不合格賬戶
B． 客戶名稱與登記結(jié)算系統(tǒng)登記的賬戶信息不一致
C． 有效身份證明文件號碼與登記結(jié)算系統(tǒng)登記的賬戶信息不一致
D． 在登記結(jié)算系統(tǒng)作單獨管理的休眠賬戶