1、在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，承擔(dān)的義務(wù)不包括（?。Page}
2、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計劃開立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是（ ?。?。
A． 集合資產(chǎn)管理計劃名稱―證券公司名稱-各方托管機構(gòu)名稱
B． 證券公司名稱―資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計劃名稱
C． 證券公司名稱―集合資產(chǎn)托管計劃名稱-資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱
D． 各方托管機構(gòu)名稱―證券公司名稱-集合資產(chǎn)托管計劃名稱
3、證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的（ ），并且不得超過2億元。
A． 1%
B． 3%
C． 5%
D． 10%
4、某投資者持有A公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說明書的約定條件，每6 元(面值)可轉(zhuǎn)換債可轉(zhuǎn)換1股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A公司股票，可換股數(shù)為 （ ?。┕伞?
A． 8000
B． 8300
C． 8330
D． 8333
5、關(guān)于上海證券交易所推出的大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)，以下說法錯誤的是（ ?。?
A． 2008年5月推出
B． 只能由股份持有者發(fā)起出售需求
C． 由證券交易所組織專場
D． 由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司完成結(jié)算
6、一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的（ ?。?。
A． 5%
B． 10%
C． 15%
D． 20%
7、在上海證券交易所市場，證券公司自營證券賬號和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬號是（?。Page}
8、某客戶持有上交所上市96國債（6）現(xiàn)券1萬手。該國債當(dāng)日收盤價為125．8元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1：1．27。該客戶最多可回購融人的資金是（ ?。┤f元。
A． 635
B． 1270
C． 2600
D． 4600
9、某結(jié)算參與人3月買人證券總金額為200萬元，3月交易天數(shù)為22天，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為（ ?。┰?。
A． 400 000
B． 18 182
C． 13 333
D． 2 000 000
10、如果違約結(jié)算參與人在違約次日前仍未能彌補資金交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將從違約第（ ?。┤掌?，采取處置暫不交付證券的措施．收回此前墊付的資金。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 4
