32、（ ?。┟鞔_了證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人的義務(wù)和證券交易代理人的法律身份。
A． 委托單
B． 風(fēng)險(xiǎn)揭示書
C． 客戶須知
D． 客戶交易結(jié)算資金存管合同
33、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的加訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的（ ）。
A． 5%
B． 10%
C． 15%
D． 20%
34、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（ ?。┑牧P款。
A． 1倍以上5倍以下
B． 3萬元以上30萬元以下
C． 3萬元以上10萬元以下
D． 1萬元以上10萬元以下
35、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必宴的證券交易的，責(zé)令改正，處以（ ?。┑牧P款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
A． 1萬元以上3萬元以下
B． 3萬元以上5萬元以下
C． 1萬元以上10萬元以下
D． 10萬元以上l5萬元以下
36、客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融人證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起（ ?。﹤€(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。
A． 2
B． 3
C． 5
D． 10
37、首批申請?jiān)圏c(diǎn)的證券公司，最近一次證券公司分類評價(jià)為（ ?。?。
A． A類
B． AA類
C． AAA類
D． AAA+類
38、證券投資顧問服務(wù)收費(fèi)應(yīng)向（ ?。┵~戶支付。
A． 證券投資顧問入員
B． 個(gè)人
C． 公司
D． 公司或個(gè)人
39、上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)髓記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照（ ?。┳詣?dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)。
A． 無償送股比例
B． 有償送股比例
C． 有效送股比例
D． 約定送股比例
40、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（ ?。┠?。
A． 7
B． 10
C． 15
D． 20
