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    2012年下半年證券從業(yè)《證券交易》押密試卷(1)

    來源:233網(wǎng)校 2012年9月21日
    導(dǎo)讀:
    進(jìn)入全真模擬考場在線測試此套試卷,可查看答案及解析并自動評分 >> 在線做題
    41、在( ?。┩顿Y者賣出證券后需將賣出證券需從境外托管機(jī)構(gòu)劃付到證券公司。
    A. 深圳A股市場
    B. 深圳B股市場
    C. QDII基金市場
    D. 期貨市場
    42、( ?。┦侵缚蛻敉ㄟ^其信用證券賬戶申報(bào)買券,結(jié)算時(shí)買人證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。
    A. 賣券還款
    B. 買券還券
    C. 直接還券
    D. 現(xiàn)金抵券
    43、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定,以下( ?。┎荒茉谏钲谧C券交易所采用大宗交易方式。
    A. B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股,或者交易金額不低于30萬元港幣
    B. A股單筆交易數(shù)量不低于50萬股,或者交易金額不低于300萬元人民幣
    C. 基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份,或者交易金額不低于300萬元人民幣
    D. 債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于500張(以人民幣l00元面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣
    44、采用募集設(shè)立方式的,發(fā)起人應(yīng)于股款繳足后( ?。┤諆?nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會。發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會召開(  )目前將會議日期通知各認(rèn)股人或予以公告。{Page}


    45、對于( ?。┻_(dá)到15%的前3只證券,上海證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出金額。
    A. 日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值
    B. 日價(jià)格振幅
    C. 日換手率
    D. 日成交金額
    46、債券買斷式回購交易也稱( ?。?
    A. 封閉式回購
    B. 開放式回購
    C. 一次性回購
    D. 雙向回購
    47、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格,要求公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近(  )內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰,且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證券監(jiān)督管理委員會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。
    A. 1年
    B. 2年
    C. 3年
    D. 5年
    48、中國證監(jiān)會于(  )公布了《關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見》。{Page}


    49、客戶查詢證券注冊資料時(shí),由(  )向中國結(jié)算公司實(shí)時(shí)辦理查詢。
    A. 證券營業(yè)部的經(jīng)辦人
    B. 證券營業(yè)部的復(fù)核員
    C. 客戶本人
    D. 證券交易所
    50、根據(jù)規(guī)定,證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下,但符合法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的,可以登記在(  )名下。
    A. 法定持有人
    B. 指定持有人
    C. 名義持有人
    D. 證券公司營業(yè)部
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