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    2012年下半年證券從業(yè)《證券交易》押密試卷(1)

    來源:233網(wǎng)校 2012年9月21日
    導(dǎo)讀:
    進(jìn)入全真模擬考場在線測試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評分 >> 在線做題
    91、以下自然人客戶資料變更需要在柜臺(tái)辦理客戶資料更改申請手續(xù)的有( ?。?
    A. 姓名、身份證號(hào)碼
    B. 聯(lián)系方式
    C. 證券賬號(hào)
    D. 授權(quán)委托權(quán)限及期限
    92、合法性是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的( ?。┎拍荛_立證券賬戶。
    A. 自然人
    B. 法人
    C. 境內(nèi)證券公司
    D. 境內(nèi)和境外的證券公司
    93、證券委托的網(wǎng)上委托包括( ?。?
    A. 需下載軟件的客戶端委托
    B. 無須下載軟件、直接利用證券公司網(wǎng)站的頁面客戶端委托
    C. 電子計(jì)算機(jī)委托
    D. 手機(jī)委托
    94、下列關(guān)于委托價(jià)格的說法,正確的有( ?。?。
    A. 限價(jià)委托可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交,有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃
    B. 市價(jià)委托沒有價(jià)格上的恨制,證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易,成交迅速且成交率高
    C. 市價(jià)委托只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格
    D. 限價(jià)委托成交速度慢,有時(shí)甚至無法成交
    95、以下關(guān)于證券交易主要特征的表述中,正確的有(  )。
    A. 證券的流動(dòng)性、收益性和安全性三者之間互相聯(lián)系
    B. 證券只有通過流動(dòng)才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力
    C. 因?yàn)樽C券可能為其持有者帶來一定收益,所以具有流動(dòng)性
    D. 證券在流動(dòng)中也存在因其價(jià)格變化給持有者帶來損失的風(fēng)險(xiǎn)
    96、對資金交收違約,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以采取的措施有( ?。?
    A. 暫不交付相關(guān)證券
    B. 暫不向違約方劃付相關(guān)資金
    C. 扣劃自營證券
    D. 變賣自營證券
    97、定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍應(yīng)與證券公司的(  )相匹配。
    A. 投資經(jīng)驗(yàn)
    B. 公司規(guī)模
    C. 風(fēng)險(xiǎn)控制水平
    D. 管理能力
    98、非上市公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)中意向委托、定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托都應(yīng)注明的內(nèi)容有( ?。?
    A. 買賣方向
    B. 擬成交對手的主辦券商
    C. 證券代碼
    D. 聯(lián)系方式
    99、對于結(jié)算參與人信用風(fēng)險(xiǎn)的事前防范,《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定的措施有( ?。?
    A. 建立結(jié)算參與人制度,設(shè)立結(jié)算參與人資格門檻
    B. 引入貨銀對付機(jī)制
    C. 建立結(jié)算參與人風(fēng)險(xiǎn)評估體系
    D. 對于持續(xù)或重大交收違約的結(jié)算參與人,限制其凈買人額,或暫停、終止辦理其部分、全部結(jié)算業(yè)務(wù)
    100、證券公司的客戶招攬包括( ?。┑拳h(huán)節(jié)。
    A. 確定目標(biāo)市場
    B. 選擇營銷渠道
    C. 建立客戶關(guān)系
    D. 客戶促成
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