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    2012年下半年證券從業(yè)《證券交易》押密試卷(1)

    來源:233網(wǎng)校 2012年9月21日
    導(dǎo)讀:
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    111、 按照我國現(xiàn)行的交易規(guī)則,按集合競價(jià)產(chǎn)生開盤價(jià)后,未成交的買賣申報(bào)仍然有效,并按原申報(bào)順序自動進(jìn)入連續(xù)競價(jià)。 ( ?。?

    112、中國結(jié)算公司根據(jù)基金托管人提供的投資者交易型開放式指數(shù)基金份額有效明細(xì)數(shù)據(jù)辦理初始登記。()

    113、 證券交易公開信息涉及機(jī)構(gòu)的,公布名稱為“機(jī)構(gòu)專用”。 (  )

    114、 我國《證券法》規(guī)定,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù),可以以營利為目的的法人。 ( ?。?br />
    115、 《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定,持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%。 (  )

    116、 投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時(shí),股東大會有多個(gè)待表決的議案的,可以按照任意次序?qū)Ω髯h案進(jìn)行表決申報(bào)。對同一議案不能多次進(jìn)行表決申報(bào),多次申報(bào)的,以第一次申報(bào)為準(zhǔn)。 ( ?。?

    117、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以要求證券公司及其相關(guān)單位或者個(gè)人,在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。(  )

    118、 除證券暫停、終止交易等特殊情形外,證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個(gè)月。 ( ?。?

    119、 人民幣普通股票賬戶簡稱“A股賬戶”,其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。 ( ?。?

    120、如客戶當(dāng)日有銀證轉(zhuǎn)賬交易的,不能辦理銀行賬戶變更手續(xù)。( ?。?

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