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    2012年下半年證券從業(yè)《證券交易》押密試卷(1)

    來源:233網(wǎng)校 2012年9月21日
    導(dǎo)讀:
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    121、 股票上市交易后,如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件,直接終止上市交易。 (  )

    122、 證券投資咨詢服務(wù)是指證券公司依托本公司或其他證券公司、證券研究機構(gòu)的研究分析成果,利用公司網(wǎng)絡(luò)平臺、電子郵件、手機短信、電話咨詢及投資刊物等方式向客戶提供研究報告及投資咨詢服務(wù)。 ( ?。?

    123、 證券公司可以自營所主(代)辦公司的股份。 (  )

    124、 證券公司在代辦轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中可以接受投資者的限價委托和全權(quán)委托。 (  )

    125、自營業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前,應(yīng)當(dāng)由稽核部門進行審計。( ?。?

    126、 如因證券經(jīng)紀商泄露客戶資料而造成客戶損失,證券經(jīng)紀商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 (  )

    127、 產(chǎn)品銷售的“適應(yīng)性”原則是指在了解客戶的基礎(chǔ)上,將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)提供給適當(dāng)?shù)目蛻簟?( ?。?

    128、 停牌及復(fù)牌的時間和方式由證券交易所決定。 ( ?。?

    129、分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和存款股利兩種方式。 ( ?。?br>
    130、買斷式回購使大量的債券不再像質(zhì)押式回購那樣被凍結(jié),保證了市場上可供交易的債券量。 ( ?。?

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