62、在（ ?。?，營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)當(dāng)促使客戶(hù)最終形成購(gòu)買(mǎi)決策。{Page}
63、理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)的（ ?。┮筇峁┓?wù)的人員有扎實(shí)的金融證券知識(shí)基礎(chǔ)，對(duì)相關(guān)的金融市場(chǎng)及其交易機(jī)制、相關(guān)的金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)和收益性有清晰的認(rèn)識(shí)，在此基礎(chǔ)上提供專(zhuān)業(yè)性的判斷。{Page}
64、（ ?。┳钪匾墓δ馨l(fā)送字節(jié)較短的信息，包括證券行情和其他報(bào)考新聞。{Page}
65、證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于（ ?。﹤€(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)。{Page}
66、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶(hù)，對(duì)新開(kāi)戶(hù)客戶(hù)應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶(hù)的加訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶(hù)總數(shù)(不含休眠賬戶(hù)及中止交易賬戶(hù)客戶(hù))的（ ?。Page}
67、客戶(hù)回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于（ ）年。{Page}
68、證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶(hù)投訴書(shū)面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于（ ?。┠?，每年4月底前，證券公司和證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)匯總上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理情況，分別報(bào)證券公司住所地及證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。{Page}
69、證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全保障機(jī)制，保證與當(dāng)?shù)毓病⑾赖扔嘘P(guān)部門(mén)的聯(lián)系暢通，維護(hù)交易秩序穩(wěn)定；制定重大突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案，定期組織自查，按規(guī)定進(jìn)行演練，自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式記載。留存，保存時(shí)間不少于（ ?。┠?。{Page}
70、證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于（ ?。﹤€(gè)工作日。{Page}
71、證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的離任審計(jì)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問(wèn)題的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并報(bào)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門(mén)或者司法機(jī)關(guān)依法處理，且該違規(guī)人員至少（ ?。┠陜?nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。{Page}
二、不定選項(xiàng)題（共90題，每題1分，共90分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
72、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括（ ?。Page}
73、客戶(hù)的保密資料包括（ ）。{Page}
74、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是（ ?。?。{Page}
75、一般來(lái)說(shuō)，《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》會(huì)告知客戶(hù)從事證券投資會(huì)面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括但不限于（ ?。?。
A．宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
B．上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
C．不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)
D．政策風(fēng)險(xiǎn)
76、客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶(hù)交易結(jié)算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化，主要體現(xiàn)在（ ?。?。{Page}
77、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（ ?。Page}
78、委托買(mǎi)賣(mài)證券的過(guò)程中，客戶(hù)作為委托人享有的權(quán)利有（ ?。Page}
79、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求有（ ）。
A.前、后臺(tái)分離和崗位分離
B.重要崗位專(zhuān)人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理
C.營(yíng)業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶(hù)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
D.營(yíng)業(yè)部應(yīng)按要求妥善保管客戶(hù)資料及業(yè)務(wù)檔案
80、客戶(hù)作為委托合同的委托人，在享受權(quán)利時(shí)也必須承擔(dān)的義務(wù)有（ ）。{Page}
81、投資者與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系需簽署的文件有（ ?。?。{Page}
