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    2010年證券交易《第四章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)》練習(xí)試題

    來源:233網(wǎng)校 2010年8月13日
    導(dǎo)讀:
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    192、證券公司根據(jù)情況需要可以向證券營業(yè)部授予虛增虛減客戶資金、證券及賬戶,客戶間資金及證券轉(zhuǎn)移,修改清算數(shù)據(jù)的系統(tǒng)權(quán)限。( ?。?BR>
    193、證券公司應(yīng)當(dāng)在審計結(jié)束后4個月內(nèi),將證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計報告報證券營業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。(  )

    194、證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次,強(qiáng)制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日。( ?。?BR>
    195、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部,接受客戶委托,按照客戶的要求,代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。( ?。?BR>
    196、涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷,建立及變更客戶資金存管關(guān)系,客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易等與客戶權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核,復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。( ?。?BR>
    197、證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間存在著從屬或依附的關(guān)系。( ?。?BR>
    198、證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案,保存時間不少于3年。(  )

    199、證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案,保存時間不少于3年。( ?。?BR>
    200、客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部現(xiàn)場開立。( ?。?BR>
    201、證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵,應(yīng)直接與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤,應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容,考核結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、保存。(  )

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