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    2010年證券交易《第四章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)》練習(xí)試題

    來源:233網(wǎng)校 2010年8月13日
    導(dǎo)讀:
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    182、營業(yè)部根據(jù)委托書的變更內(nèi)容進行修改,須重新簽訂客戶授權(quán)委托書,原客戶授權(quán)委托終止。(  )

    183、當(dāng)日單個證券賬戶累計撤銷指定或轉(zhuǎn)托管市值超過營業(yè)部及公司規(guī)定額度的,應(yīng)將原始申請書交營業(yè)部主管領(lǐng)導(dǎo)實時審核簽名或上報公司總部審批。( ?。?BR>
    184、無事先約定、未預(yù)留印鑒或簽名的,則營業(yè)部不受理人工電話或傳真委托。(  )

    185、客戶采用人工電話或傳真委托,必須撥打營業(yè)部指定的電話。(  )

    186、客戶對其自助及電話自動委托承擔(dān)一切責(zé)任。( ?。?BR>
    187、以人口統(tǒng)計因素為依據(jù)細(xì)分市場,一般需要3個或3個以上的具體變量才能準(zhǔn)確地描述每個子市場的特征。(  )

    188、證券公司不得違反規(guī)定限制客戶終止交易代理關(guān)系、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)。( ?。?BR>
    189、客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的,應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù))后的3個交易日內(nèi)辦理完畢,法律法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會及證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。( ?。?BR>
    190、證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起1個月內(nèi),向證券監(jiān)管機構(gòu)報送年度報告。(  )

    191、證券監(jiān)管機構(gòu)可以要求證券公司及其相關(guān)單位或者個人,在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。( ?。?BR>
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