一、單項(xiàng)選擇題(共53題,每題1分,共53分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分)
1、新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過(guò)招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格,并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式,也可以稱為( ?。Page}
2、根據(jù)《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》的規(guī)定,首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向( ?。┰儍r(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。{Page}
3、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的缺陷是( ?。?。{Page}
4、上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息,主要是通過(guò)( ?。┻M(jìn)行的。{Page}
5、上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后,中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司在( ?。╅]市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。{Page}
6、召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前( ?。┨炜枪?。{Page}
7、某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手,當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元,該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為( ?。┕?。{Page}
8、首次發(fā)行的股票在( ?。?,發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格,不再進(jìn)行累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)。{Page}
9、《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看,主要是采用了( ?。┲贫?。{Page}
10、上市開(kāi)放式基金的合同生效后即進(jìn)入( ),一般不超過(guò)3個(gè)月。{Page}