116、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施有（ ?。?br />A． 建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度
B． 建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度
C． 對客戶交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管
D． 強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督
117、>中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出監(jiān)管依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括（ ?。?。{Page}
118、>境外法人開立證券賬戶需提供的文件和資料有（ ?。?。{Page}
119、>境內(nèi)居民個(gè)人需憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行，將其可投資B股的外匯資金轉(zhuǎn)入本人欲委托買賣B股的證券公司的B股保證金賬戶，然后憑（ ?。┑皆撟C券公司開立B股資金賬戶。{Page}
120、>境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)申請開立證券賬戶需提交的文件和資料有（ ?。?。{Page}
121、>境內(nèi)創(chuàng)投企業(yè)申請開立證券賬戶時(shí)需提交的文件和資料有（ ?。?。{Page}
122、>下列情形會(huì)導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有（ ?。Page}
123、>證券公司在代理開立證券賬戶時(shí)，經(jīng)辦人應(yīng)查驗(yàn)申請人所提供資料的（ ?。?，在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。{Page}
124、>證券公司在代理開立證券賬戶時(shí)，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式實(shí)時(shí)向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司傳送開戶數(shù)據(jù)，內(nèi)容包括（ ?。Page}
