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    2010年證券交易《第四章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)》練習(xí)試題

    來源:233網(wǎng)校 2010年8月13日
    導(dǎo)讀:
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    31、境內(nèi)法人申請開立證券賬戶時,客戶填寫( ?。?,并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。{Page}


    32、以下關(guān)于委托單的說法,不正確的是( ?。?。{Page}


    33、目前,我國具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的( ?。?。{Page}


    34、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的(  )關(guān)系。{Page}


    35、按我國現(xiàn)行的做法,投資者入市應(yīng)事先到(  )及其代理點開立證券賬戶。{Page}


    36、客戶作為委托合同的另一方,在享受權(quán)利時也必須承擔(dān)的義務(wù)不包括( ?。Page}


    37、對于客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料,營業(yè)部不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀,并在客戶賬戶銷戶后( ?。┠陜?nèi)不得銷毀。{Page}


    38、買賣成交后,證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作( ?。┙桓犊蛻簦⒋鸀檗k理清算、交收,將款項和證券及時交付給客戶簽收。{Page}


    39、(  )是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)辦理委托事務(wù)而達(dá)成的協(xié)議。{Page}


    40、經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系,而并沒有形成實質(zhì)上的( ?。╆P(guān)系。{Page}

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