第 1 題 企業(yè)債回購(gòu)交易中提交的質(zhì)押券應(yīng)當(dāng)為（ ）。
【正確答案】： A
【參考解析】： 企業(yè)債回購(gòu)交易中提交的質(zhì)押券應(yīng)當(dāng)為企業(yè)債。
第 2 題 某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%，起息日是2009年8月5日；交易日是2009年12月18日。交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為（ ）元。
【正確答案】： B
……
二、多項(xiàng)選擇題（共40題，每題0.5分，共20分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
第 61 題 目前，我國(guó)證券清算、交收業(yè)務(wù)主要遵循的原則有（ ?。?
【正確答案】： A, C, D
【參考解析】： 證券清算、交收業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則有凈額清算原則、共同對(duì)手方制度、貨銀對(duì)付原則和分級(jí)結(jié)算原則。
……
二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分，共20分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
第 101 題 證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的（ ?。?。
【正確答案】： A, D
【參考解析】： 加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的保密意識(shí)、合規(guī)操作意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。自營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門進(jìn)行審計(jì)。
……
三、判斷題（共60題，每題0.5分，共30分。正確的作√表示，錯(cuò)誤的用×表示，不選、錯(cuò)選均不得分）
第 121 題 對(duì)于權(quán)證的行權(quán)，中國(guó)結(jié)算上海分公司和深圳分公司均充當(dāng)“共同對(duì)手方”提供交收擔(dān)保。對(duì)于權(quán)證的二級(jí)市場(chǎng)交易，則均不充當(dāng)“共同對(duì)手方”，而由權(quán)證發(fā)行人自身通過(guò)提交擔(dān)保物來(lái)保證權(quán)證持有人可以成功行權(quán)。（ ?。?BR>【正確答案】： 對(duì)
【參考解析】： 對(duì)于權(quán)證的二級(jí)市場(chǎng)交易，中國(guó)結(jié)算上海分公司和深圳分公司均充當(dāng)“共同對(duì)手方”提供交收擔(dān)保。對(duì)于權(quán)證的行權(quán)，則均不充當(dāng)“共同對(duì)手方”，而由權(quán)證發(fā)行人自身通過(guò)提交擔(dān)保物來(lái)保證權(quán)證持有人可以成功行權(quán)。
第 122 題 證券賬戶一旦遺失，可按規(guī)定要求辦理掛失手續(xù)。（ ）
【正確答案】： 錯(cuò)
【參考解析】： 投資者證券賬戶卡毀損或遺失，可向結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)掛失與補(bǔ)辦或更換證券賬戶卡。
……
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