31、證券公司向證券交易所申請取得交易席位時，應出示或提供的材料不包括（　?。?br />A．會員資格證明文件
B．證券公司職工名冊及身份證明
C．經(jīng)營證券業(yè)許可證
D．營業(yè)執(zhí)照(副本)
32、以下關(guān)于開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所應當具備的條件，說法錯誤的是（　?。?br />A．公司治理健全，內(nèi)部控制有效
B．公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法經(jīng)營受到處罰
C．經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿5年
D．財務(wù)狀況良好，最近6個月凈資本在12億元以上
33、在交易所回購交易開始時，申報買賣部分為賣出的交易方是（　?。?。
A．以券融資
B．以資融券
C．以券融券
D．以資融資
34、（　?。┦亲C券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風險。
A．法律風險
B．經(jīng)營風險
C．政策風險
D．市場風險
35、1992年初，人民幣特種股票即B股最先在（　　）證券交易所上市。
A．上海
B．深圳
C．香港
D．紐約
36、開立證券賬戶的基本原則是（?。?br />A．合法性和公正性
B．合法性和真實性
C．真實性和公開性
D．公正性和公平性
37、實現(xiàn)證券和資金的收付稱為（　?。?。
A．清算
B．結(jié)算
C．交割
D．交收
38、目前，上海證券交易所上市的可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”交易時，1手債券的面值是（　　）。
A．100元
B．500元
C．1000元
D．2000元
39、根據(jù)相關(guān)的要求，單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于本公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及與本公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的（　?。?br />A．1%
B．3%
C．5%
D．10%
40、我國證券市場發(fā)展初期最常用的資金存取方式是（　　）。
A．證券營業(yè)部自辦資金存取
B．委托登記結(jié)算機構(gòu)辦理資金存取
C．委托銀行代理資金存取
D．銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取