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    2009年證券資格考試證券交易預(yù)測試題(2)

    來源:233網(wǎng)校 2008年10月23日
    導(dǎo)讀:
    進(jìn)入全真模擬考場在線測試此套試卷,可查看答案及解析并自動(dòng)評(píng)分 >> 在線做題
    第一部分:單選題 請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案,每題0.5分。
    1、全國銀行問市場買斷式回購中,( ?。┴?fù)責(zé)買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作。{Page}

    2、采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的,代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前的( ?。﹤€(gè)交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿,或按事先約定代為行權(quán)。{Page}

    3、結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次,結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的(  )日,應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金。{Page}

    4、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),客戶資金不足而接受其買人委托,或者客戶證券不足而接受其賣出委托的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以(?。┑牧P款。{Page}

    5、證券交易所質(zhì)押式回購實(shí)行( ?。?。{Page}

    6、證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的,沒有違法所得或者違法所得不足.3萬元的,處以(?。┑牧P款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。{Page}

    7、在上海證券交易所,無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格,由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下( ?。┗虍?dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。{Page}

    8、上市開放式基金的合同生效后即進(jìn)入( ?。?,一般不超過3個(gè)月。{Page}

    9、單只標(biāo)的證券的融資余額降低至( ?。┮韵聲r(shí),交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買人,并向市場公布。{Page}

    10、證券投資基金按照其( ?。?,可以分為封閉式基金和開放式基金。{Page}

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