151、證券交易風(fēng)險一般是指證券公司在證券自營或代理買賣過程中由于各種主、客觀原因而造成損失的可能性。主觀原因造成的風(fēng)險主要是指證券公司自身的管理、操作失誤引起的損失;客觀原因引起的風(fēng)險主要是指因證券市場不可預(yù)見的、客觀因素的變化所帶來的風(fēng)險。
152、投資者在資金賬戶中的存款可隨時提取,但不計利息。( )
153、大宗交易的成交申報須經(jīng)證券交易所確認(rèn)后,買方和賣方不得撤銷或變更成交申報,并必須承認(rèn)交易結(jié)果、履行相關(guān)的清算交收義務(wù)。( ?。?br />154、我國現(xiàn)行規(guī)定的委托指令有效期,分當(dāng)日有效和約定日有效兩種。( ?。?br />155、目前我國證券登記實行證券登記申請人申報制度。( )
156、資產(chǎn)托管機構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作情況,并應(yīng)當(dāng)不定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況,防止出現(xiàn)挪用或者遺失。 ( ?。?br />157、資者可將基金份額在上海證券交易所場內(nèi)不同會員營業(yè)部之間進行轉(zhuǎn)指定.也可在上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)和場外系統(tǒng)之間進行跨市場轉(zhuǎn)托管。( ?。?br />158、證券公司、推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理合同的總金額不得低于《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的最低金額。 ( ?。?br />159、結(jié)算公司對結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額每季度進行重新核算、調(diào)整。 ( )
160、證券的柜臺自營買賣交易量較小,比較分散。