101、ETF的清算交收涉及（　　）。
A．網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售資金結(jié)算
B．網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售的證券過(guò)戶
C．組合證券發(fā)售的證券凍結(jié)和過(guò)戶
D．ETF份額交易、申購(gòu)、贖回的登記、托管及結(jié)算業(yè)務(wù)
102、掛牌公司出現(xiàn)下列（　?。┣樾沃坏模鬓k報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)。
A．進(jìn)入破產(chǎn)清算程序
B．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)其公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)
C．北京市政府有關(guān)部門批準(zhǔn)其申請(qǐng)終止股份掛牌報(bào)價(jià)
D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形
103、關(guān)于滬、深證券交易所對(duì)債券回購(gòu)交易的申報(bào)單位、最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位及申報(bào)數(shù)量的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有（　?。?br />A．上海證券交易所：申報(bào)單位為手，1 000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手
B．上海證券交易所：申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.005元或其整數(shù)倍
C．深圳證券交易所：最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01或其整數(shù)倍
D．深圳證券交易所：交易單位為合計(jì)面額1 000元及其整數(shù)倍
104、（　?。┑募t股，由中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司直接記人各相應(yīng)股東的證券賬戶。
A．發(fā)起人股
B．法人股
C．職工股
D．高級(jí)管理人員持股
105、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證（　?。┫嗷オ?dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。
A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)
B．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)
C．不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)
D．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃內(nèi)各項(xiàng)資產(chǎn)
106、違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（　?。┣樾沃坏?，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得l倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以l0萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可：
A．任何單位和個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保
B．證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金和證券
C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的資金和證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行
D．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶資金和證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告
107、B股始算會(huì)員分（　?。?。
A．基本結(jié)算會(huì)員
B．一般結(jié)算會(huì)員
C．特別結(jié)算會(huì)員
D．優(yōu)先結(jié)算會(huì)員
108、當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取的措施有 （　?。?。
A．調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍
B．調(diào)整可沖抵保證金有價(jià)證券的折算率
C．調(diào)整融資、融券保證金比例
D．調(diào)整維持擔(dān)保比例
E．暫停特定標(biāo)的證券的融資買入或融券賣出交易
F．暫停整個(gè)市場(chǎng)的融資買入或融券賣出交易
109、上海證券交易所固定收益平臺(tái)交易采用（　?。﹥煞N方式。
A．市價(jià)交易
B．限價(jià)交易
C．報(bào)價(jià)交易
D．詢價(jià)交易
110、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)對(duì)完善市場(chǎng)功能具有的意義是（　?。?br />A．有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)
B．有利于合理確定債券和資金的價(jià)格
C．有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理
D．有利于債券交易方式的創(chuàng)新