第一部分:單選題 請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案,每題0.5分。
1、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間,應(yīng)當(dāng)由( ?。┴?fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。{Page}
2、標(biāo)的證券除息的,行權(quán)價(jià)格公式為( ?。Page}
3、境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要取得B股席位,必須取得中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的。{Page}
4、A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是6元,A公司股票收盤價(jià)是24元,行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%,則權(quán)證次日的漲跌幅比例為( ?。Page}
5、以下關(guān)于最低結(jié)算備付金的限額公式,正確的是( )。{Page}
6、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的,責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的,處以( ?。┑牧P款,并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員,處以1萬元以上5萬元以下的罰款。{Page}
7、( )是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。{Page}
8、根據(jù)各結(jié)算參與人的風(fēng)險(xiǎn)程度,中國結(jié)算公司按照各結(jié)算參與人( ?。┳C券日均買入金額和最低結(jié)算備付金比例,確定其最低結(jié)算備付金限額。{Page}
9、有甲、乙、丙、丁四人,均申報(bào)買入X股票,申報(bào)價(jià)格和時(shí)間如下:甲的買人價(jià)10.75元,時(shí)間為13:40;乙的買人價(jià)10.40元,時(shí)間為13:25;丙的買人價(jià)10.70元,時(shí)間為13:25;丁的買人價(jià)10.75元,時(shí)間為13:38。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為(?。?。{Page}
10、深圳證券交易所配股認(rèn)購于( ?。╅_始,認(rèn)購期為( )個(gè)工作日。{Page}