二、多項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，多涂、少涂、錯(cuò)涂均不得分。)
71、證券公司申請(qǐng)成為交易所的會(huì)員，其報(bào)送證券交易所會(huì)員管理部門的有關(guān)材料包括（　）。
A．申請(qǐng)報(bào)告
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證
C．機(jī)構(gòu)章程
D．主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度
E．部門設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊(cè)
72、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（　　）。
A．有15家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理
B．有從事網(wǎng)上委托業(yè)務(wù)的資格
C．最近1年內(nèi)在證券市場(chǎng)沒有重大違法違規(guī)行為
D．有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制
73、證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施從總體上來(lái)說(shuō)包括（　）。
A．明確界定權(quán)限范圍
B．制定各種量化指標(biāo)和技術(shù)性措施
C．加強(qiáng)內(nèi)部控制
D．加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理
E．建立健全、完善的內(nèi)部監(jiān)控體系
74、以下關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的表述，正確的是（　）。{Page}
A．認(rèn)股權(quán)證持有者可在任一時(shí)間以任一價(jià)格買入公司發(fā)行的股票
B．從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期貨的性質(zhì)
C．認(rèn)股權(quán)證交易既可在交易所內(nèi)進(jìn)行，也可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行
D．認(rèn)股權(quán)證的交易方式與股票交易類似
75、在我國(guó)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要成為證券交易所的會(huì)員，需要申報(bào)的材料包括（　?。?。
A．申請(qǐng)報(bào)告、機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效批準(zhǔn)文件、當(dāng)?shù)赜袡?quán)部門同意加入證券交易所的批準(zhǔn)文件
B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》、營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件
C．機(jī)構(gòu)章程、主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度、部門設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊(cè)、法定代表人和證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷
D．經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師查核簽證的最近兩年的財(cái)務(wù)報(bào)表
E．證券交易所或證券主管機(jī)關(guān)認(rèn)為必須提供的其他文件
76、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是（　　）
A．業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
B．交易行為的風(fēng)險(xiǎn)性
C．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
D．客戶指令的權(quán)威性
E．客戶資料的保密性
77、下列關(guān)于證券投資者的描述，正確的是（?。?。{Page}
A．投資者可以直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券
B．法人也可以買賣證券
C．國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人
D．證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債、基金
78、自營(yíng)違規(guī)的處罰
經(jīng)予證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)警告的處罰通常出現(xiàn)在下列情況下（　　?。?。
A．不配合證監(jiān)會(huì)調(diào)查
B．不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料
C．委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券
D．偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄
79、金融期權(quán)的基本類型有（　　）
A．對(duì)沖期權(quán)
B．看漲期權(quán)
C．看跌期權(quán)
D．指數(shù)期權(quán)
80、下列關(guān)于公平原則的敘述，不正確的是（?。Page}
A．參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)
B．交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息
C．除證券公司外，各方處于平等的法律地位
D．交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量而享有不同的權(quán)利