121、我國目前的證券交易交割、交收方式（　　）。
A．T+0
B．T+1
C．T+2
D．T+3
E．T+5
122、股份公司在新股公開發(fā)行前進行股權(quán)登記過程中，應(yīng)向股權(quán)登記機構(gòu)提供的文件有（?。?。
A．發(fā)起人會議或股東大會同意公開發(fā)行股票的決定
B．批準設(shè)立股份有限公司的文件
C．公司章程或公司章程草案
D．招股說明書
E．經(jīng)兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的律師及其所在事務(wù)所就有關(guān)事項簽字、蓋章的法律意見書
123、證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有（　）。
A．要求會員的自營買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B．檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格
C．要求會員按月編制庫存證券報表
D．對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風險控制措施，報中國證監(jiān)會備案
E．聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對證券公司從事自營業(yè)務(wù)情況進行稽核
124、掛牌、摘牌、停牌與復牌對于開市期間停牌的申報問題，上海證券交易所和深圳證券交易所在處理上相同的地方有（　 ）。
A．停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易
B．停牌期間可以申報
C．停牌期間有可能發(fā)生申報撤銷
D．復牌時對申報實行連續(xù)競價
125、關(guān)于基金交易的說法正確的是（　）。
A．基金有封閉式基金和開放式基金之分
B．封閉式基金在成立后，基金管理公司可申請其基金證券在證券交易所上市
C．開放式基金成立一定時期后，基金管理公司會自行或者委托證券公司進行基金證券的柜臺轉(zhuǎn)讓
D．基金證券的買價和賣價為在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費
E．封閉式基金的競價原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣
126、業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導原則有（　　）
A．保證正常交易原則
B．控制風險、降低損失原則
C．維護社會安定原則
D．及時報告、處置原則
E．保證流動性原則
127、證券營業(yè)部只能從事（　?。?。
A．證券的代理買賣
B．證券的自營業(yè)務(wù)
C．代理還本付息、分紅派息
D．證券的代保管、簽證
E．代理登記開戶
128、開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于（　?。?br />A．封閉式基金采取的是交易所上市，而開放式基金采取的是柜臺交易
B．開放式基金交易中，投資者的交易對象是證券公司,而在封閉式基金交易中，交易是在投資者之間進行的
C．開放式基金的定價方式是在基金凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上加上一定的手續(xù)費
D．開放式基金在設(shè)立后，可以不斷增加投資或贖回基金證券,而封閉式基金則不可以增加投資或贖回證券
E．開放式基金不存在封閉期，而封閉式基金通常具有一個封閉期
129、證券交易的種類包括（　?。?br />A．股票交易
B．認股權(quán)證交易
C．可轉(zhuǎn)換債券交易
D．金融期貨交易
E．基金交易
130、以下需辦理席位變更的情形包括（?。?。{Page}
A．營業(yè)部遷址
B．公司更名
C．席位轉(zhuǎn)讓
D．更換席位的使用單位