29.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證應(yīng)至少妥善保存年。
A.5年
B.7年
C.10年
D.15年
30.《刑法》第181條規(guī)定，有行為者，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任。
A.單獨(dú)或者合作，集中利用資金優(yōu)勢(shì)買賣證券，操縱證券交易價(jià)格的
B.以與他人事先約定的時(shí)間進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的
C.以他人為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的買賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的
D.編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)的
31.證券業(yè)務(wù)主要是指在每一營(yíng)業(yè)日中，每個(gè)證券公司成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過程。
A.清算
B.交割
C.交收
D.登記
32.差額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以。
A.簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率
B.防止買空買空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行
C.防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)積累
D.防止證券公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
33.我國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)于重要原始憑證的保存期應(yīng)不少于年。
A.10年
B.15年
C.20年
D.25年
34.從處理方式來看，證券公司都以為對(duì)手辦理清算與交割、交收。
A.證監(jiān)會(huì)
B.交易所或清算機(jī)構(gòu)
C.另一證券公司
D.上市公司
35.按照上海證券交易所法人結(jié)算模式，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)各證券公司T日的清算數(shù)據(jù)文件中的實(shí)際收付金額在T+1日規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行交易的資金交收。
A.T+1日和T日
B.T+1日
C.T－1日
D.T日
36.由證券公司自行辦理對(duì)投資者的委托買賣、證券資金帳戶的核算管理以及對(duì)客戶的先進(jìn)收付。這種方式屬于。
A.證券營(yíng)業(yè)部自辦出納
B.銀行代理出納
C.銀行代理資金清算
D.投資者自行管理
37.目前，我國(guó)對(duì)實(shí)行T+3交收方式。
A.A股
B.B股
C.基金券
D.債券
38.根據(jù)上海證券交易所中央登記結(jié)算公司對(duì)資金透支作出的處罰規(guī)定，在交易日的次日（T+1）上午，資金交收帳戶資金余額不足支付交收款的會(huì)員單位，必須在（T+1）日下午17：00之前將資金補(bǔ)入交收帳戶，逾期按透支金額的%罰款。
A.0.0366B.0.05C.0.266D.0.539.在國(guó)債實(shí)物券交易中，禁止欠庫(kù)行為。因此，證券交易所及其登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定，對(duì)國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行“”的制度。
A.先入庫(kù)，后買進(jìn)
B.先買進(jìn)，后入庫(kù)
C.先賣出，后入庫(kù)
D.先入庫(kù)，后賣出
40.上海證券交易所A股交易又改為T+1交收制是在。
A.1991年初
B.1993年12月
C.1995年1月
D.1997年3月
41.證券回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)上是一種以為抵押品拆借資金的信用行為。
A.優(yōu)先股票
B.基金證券
C.有價(jià)證券
D.可轉(zhuǎn)換債券
42.目前，我國(guó)證券交易所的證券回購(gòu)券種主要是。
A.國(guó)債
B.股票
C.可轉(zhuǎn)換債券
D.基金證券