16.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1996年頒布的《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司凈資本的計(jì)算公式為。
A.凈資本=凈資產(chǎn)—（固定資產(chǎn)凈值+長(zhǎng)期投資）÷30%—無(wú)形及遞延資產(chǎn)—提取的損失準(zhǔn)備金—中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)
B.凈資本=凈資產(chǎn)—（固定資產(chǎn)凈值+長(zhǎng)期投資）×30%+無(wú)形及遞延資產(chǎn)—提取的損失準(zhǔn)備金—中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)
C.凈資本=凈資產(chǎn)—（固定資產(chǎn)凈值+長(zhǎng)期投資）÷30%+無(wú)形及遞延資產(chǎn)—提取的損失準(zhǔn)備金—中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)
D.凈資本=凈資產(chǎn)—（固定資產(chǎn)凈值+長(zhǎng)期投資）×30%—無(wú)形及遞延資產(chǎn)—提取的損失準(zhǔn)備金—中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)
17.按照劃分，證券交易種類(lèi)主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A.交易品種的對(duì)象
B.交易規(guī)模
C.交易場(chǎng)所
D.交易性質(zhì)
18.買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。這種方式被稱(chēng)為。
A.全價(jià)交易
B.凈價(jià)交易
C.差價(jià)交易
D.市價(jià)交易
19.下面的不是新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。
A.市場(chǎng)性
B.連續(xù)性
C.經(jīng)濟(jì)性
D.公平性
20.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2000年5月修訂的《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)》，利潤(rùn)分配方案、公積金轉(zhuǎn)贈(zèng)股本方案公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)后內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)（或轉(zhuǎn)贈(zèng)）事項(xiàng)。
A.1個(gè)月
B.45天
C.2個(gè)月
D.90天
21.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1996年頒布的《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)具有。
A.不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資本和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)
B.不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資本
C.不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈營(yíng)運(yùn)資金和不低于1000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金
D.不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈營(yíng)運(yùn)資金和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)
22.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1996年頒布的《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不正確的是。
A.證券公司在近一年內(nèi)沒(méi)有嚴(yán)重違法違規(guī)行為或在近兩年內(nèi)沒(méi)有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的處罰
B.設(shè)有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)兼用的電腦申報(bào)終端和其他必要的設(shè)施
C.證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)、統(tǒng)一管理
D.證券公司成立并且正式開(kāi)業(yè)已超過(guò)半年
23.申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送。
A.中國(guó)人民銀行頒發(fā)的“企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）
B.機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的“經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證（副本）”
C.證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”
D.工商行政管理部門(mén)頒發(fā)的“經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書(shū)”
24.是證券公司申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過(guò)的程序之一。
A.證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)材料后，即刻對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查
B.經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門(mén)頒發(fā)資格證書(shū)；經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書(shū)，且兩年內(nèi)不受理其重新申請(qǐng)
C.證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營(yíng)業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自我審核
D.證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定制作并向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件
25.已取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書(shū)的證券公司如需要保持其自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書(shū)失效前的內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)換發(fā)資格證書(shū)。
A.半個(gè)月
B.1個(gè)月
C.2個(gè)月
D.3個(gè)月
26.屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。
A.非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)手段或者其他途徑獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買(mǎi)賣(mài)證券或者建議他人買(mǎi)賣(mài)證券
B.發(fā)行公司與其它公司進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易
C.發(fā)行人委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券
D.以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出某一種證券
27.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，為控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于。
A.30%B.40%C.50%D.60(.下述說(shuō)法是正確的。
A.證券交易所會(huì)員的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)必須使用專(zhuān)門(mén)的股票帳戶(hù)和資金帳戶(hù)
B.證券交易所的會(huì)員應(yīng)按季度編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所
C.證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度
D.不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰