15.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是。
A.業(yè)務(wù)對(duì)象的同一性
B.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性
D.客戶(hù)指令的權(quán)威性
E.客戶(hù)資料的保密性
16.法人開(kāi)立證券帳戶(hù)應(yīng)提供。
A.有效的法人注冊(cè)登記證明，營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件
B.單位介紹信，社團(tuán)組織批準(zhǔn)件
C.法定代表人的證明書(shū)及身份證復(fù)印件
D.法定代表人授權(quán)證券交易執(zhí)行人的姓名、性別及其被授權(quán)人的有效身份證，法定代表人授權(quán)證券交易執(zhí)行人的書(shū)面授權(quán)書(shū)
E.法人的地址、聯(lián)系電話(huà)、郵政編碼機(jī)構(gòu)性質(zhì)
17.股份公司公開(kāi)發(fā)行股票前的股權(quán)登記申請(qǐng)應(yīng)提交的文件包括。
A.發(fā)起人會(huì)議或者股東大會(huì)同意公開(kāi)發(fā)行股票的決定，招股說(shuō)明書(shū)，股票發(fā)行承銷(xiāo)方案，公司章程或者公司章程草案，工商行政管理部門(mén)頒發(fā)的股份有限公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照或股份有限公司籌建登記證明
B.經(jīng)會(huì)計(jì)師事物所審計(jì)的公司近三年或者成立以來(lái)的財(cái)務(wù)報(bào)告和由兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及其所在事物所簽字、蓋章的審計(jì)報(bào)告
C.經(jīng)兩名以上專(zhuān)業(yè)評(píng)估人員及其所在事物所簽字、蓋章的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，如涉及國(guó)有資產(chǎn)的，還應(yīng)提供國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)出具的確認(rèn)文件
D.批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行的批文，股權(quán)登記機(jī)構(gòu)要求提供的其他文件
E.經(jīng)兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的律師及其所在事物所就有關(guān)事項(xiàng)簽字、蓋章的法律意見(jiàn)書(shū)
18.集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則是。
A.集合競(jìng)價(jià)中未能成交的委托自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)
B.在有效價(jià)格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位
C.高于選取價(jià)格的所有買(mǎi)方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣(mài)方有效委托能夠全部成交
D.與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交
E.若滿(mǎn)足條件的價(jià)位有多個(gè)，則選取離上日收市價(jià)最近的價(jià)位
19.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為包括。
A.為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
B.為股票申購(gòu)和交易提供融資
C.散布謠言或其他非公開(kāi)披露的信息
D.為投資者提供投資咨詢(xún)
E.挪用客戶(hù)結(jié)算保證金
20.證券交易所對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括。
A.制定會(huì)員與客戶(hù)所應(yīng)簽定的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性
B.規(guī)定接受客戶(hù)委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶(hù)委托的情況
C.要求會(huì)員在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)就其業(yè)務(wù)和客戶(hù)投訴等情況提交報(bào)告
D.證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度進(jìn)行抽樣或全面檢查
E.證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的情況進(jìn)行抽樣或全面檢查
21.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，是欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)具備的條件。
A.證券公司在近2年內(nèi)沒(méi)有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的處罰或在近1年內(nèi)沒(méi)有嚴(yán)重違法違規(guī)行為
B.證券公司在近1年內(nèi)沒(méi)有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的處罰或在近2年內(nèi)沒(méi)有嚴(yán)重違法違規(guī)行為
C.證券公司未正式開(kāi)業(yè)但成立已超過(guò)半年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開(kāi)經(jīng)營(yíng)、分帳管理
D.證券公司成立并且正式開(kāi)業(yè)已超過(guò)半年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開(kāi)經(jīng)營(yíng)、分帳管理
E.證券公司未正式開(kāi)業(yè)但成立已超過(guò)1年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開(kāi)經(jīng)營(yíng)、分帳管理
22.證券公司申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過(guò)的明文列示的程序依次是。
A.自己設(shè)計(jì)制作“經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表”
B.證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營(yíng)業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自我審核
C.證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)條款的規(guī)定，制作并向證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件
D.證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)資料后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查
E.經(jīng)審查符合條件的，由證監(jiān)會(huì)頒發(fā)資格證書(shū)；經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書(shū)，且本年內(nèi)不受理其重新申請(qǐng)
23.欲申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)制作并向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件包括。
A.由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事物所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金驗(yàn)資證明
B.由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事物所審計(jì)的上一年度末資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表
C.法定代表人、主要負(fù)責(zé)人及主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”或簡(jiǎn)歷、專(zhuān)業(yè)證書(shū)等
D.上一年度經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說(shuō)明。正式開(kāi)業(yè)未超過(guò)1年的證券公司應(yīng)報(bào)送從開(kāi)業(yè)時(shí)起到上一年度末的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說(shuō)明
E.一般人員近1年內(nèi)的獎(jiǎng)懲情況說(shuō)明
24.屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為。
A.集中資金優(yōu)勢(shì)買(mǎi)賣(mài)證券，引起證券交易價(jià)格變化的行為
B.以自己的不同帳戶(hù)或與其他投資者串通在相同的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易的行為
C.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作的行為
D.將自營(yíng)帳戶(hù)借給他人使用的行為
E.委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買(mǎi)賣(mài)證券的行為
25.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，屬于內(nèi)幕交易。
A.以自己的不同帳戶(hù)或與其他投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易
B.內(nèi)幕人員向他人透露尚未公開(kāi)的“發(fā)行人的資產(chǎn)遭受了重大損失”的信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易
C.在一段時(shí)間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買(mǎi)賣(mài)某種或某類(lèi)證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)
D.發(fā)行公司的雇員利用尚未公開(kāi)的“持有發(fā)行人2%的發(fā)行在外的普通股的股東已經(jīng)減持部分該種股票的事實(shí)，建議他人買(mǎi)賣(mài)該股票
E.非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買(mǎi)賣(mài)證券或者建議他人買(mǎi)賣(mài)證券