35．證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金清算中，證券營(yíng)業(yè)部自辦出納清算方式最大的特點(diǎn)是________。
A．證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付．送解銀行或去銀行提款等事務(wù)
B．證券公司擺脫了大量煩瑣的會(huì)計(jì)核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，可集中精力辦自身的證券業(yè)務(wù)
C．可以簡(jiǎn)化交接手續(xù)，節(jié)省社會(huì)勞動(dòng)力，提高市場(chǎng)效率
D．證券公司直接掌握客戶資金報(bào)考
36．下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是________。
A．上市公司發(fā)起設(shè)立
B．上市公司進(jìn)行定向募集資金
C．上市公司增資發(fā)行新股
D．上市公司進(jìn)行網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
37．在上海證券交易所，證券營(yíng)業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細(xì)賬戶后，應(yīng)于___________將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。
A．當(dāng)日閉市前
B．當(dāng)日閉市后
C．次日開市前
D．次日開市后
38．證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存_______年。
A．7B．10C．15D．2039．下列不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)督與檢查內(nèi)容的是________。
A．自營(yíng)部門與資金、財(cái)會(huì)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門嚴(yán)格分開
B．自營(yíng)部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺(tái)賬詳細(xì)記錄每日交易情況
C．建立定期報(bào)告制度，定期向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)送自營(yíng)情況統(tǒng)計(jì)表
D．明確自營(yíng)部門在日常經(jīng)營(yíng)中經(jīng)營(yíng)規(guī)模的控制，投資品種的選擇及投資規(guī)模，自營(yíng)庫(kù)存變動(dòng)的控制
40．根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第26條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)________備案。
A．交易所會(huì)員大會(huì)
B．交易所理事會(huì)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．交易所董事會(huì)
41．證券公司自營(yíng)買入任一上市公司上市股票按____________計(jì)算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。
A．當(dāng)日開盤價(jià)
B．當(dāng)日收盤價(jià)
C．當(dāng)日按成交量的加權(quán)平均價(jià)
D．當(dāng)日開盤價(jià)與收盤價(jià)的均價(jià)
42．證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象是________。
A．上市證券
B．非上市證券
C．兩者都有
D．所有有價(jià)證券都可以成為自營(yíng)買賣的對(duì)象
43．對(duì)申請(qǐng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的程序，不正確的說法是________。
A．證券公司根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營(yíng)業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自我審核
B．證券公司根據(jù)《證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款的規(guī)定，制作并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)資料后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查
D．經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，本年內(nèi)可繼續(xù)申請(qǐng)
44．申請(qǐng)證券業(yè)務(wù)資格證書時(shí)，正式開業(yè)時(shí)間未超過__________的證券公司，應(yīng)報(bào)送從開業(yè)時(shí)起至上一年度末的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說明。
A．一年
B．二年
C．三年
D．四年
45．已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前______內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)送經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表等報(bào)表。
A．兩個(gè)月
B．三個(gè)月
C．六個(gè)月
D．一年
46．下列不屬于非交易性過戶的是________。
A．因繼承而發(fā)生的股權(quán)變更
B．因財(cái)產(chǎn)分割而發(fā)生的股權(quán)變更
C．因法院判決而發(fā)生的股權(quán)變更
D．賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
47．上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開辦了以________為主要品種的回購(gòu)交易。
A．股票
B．基金
C．國(guó)債
D．利率
48．我國(guó)證券回購(gòu)的核心內(nèi)容為________。
A．股票回購(gòu)
B．債券回購(gòu)
C．基金回購(gòu)
D．以上都是
49．投資者進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí)，因代理而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由___________承擔(dān)。
A．投資者本人
B．證券公司
C．雙方各承擔(dān)一部分
D．視具體情況而定