23．上海證券交易所傭金規(guī)定有________。
A．A股的傭金為成交金額的0.35%B．B股的傭金為成交額的0.6%C．債券的傭金為成交額的0.2%D．基金的傭金為成交額的0.35%E．三天回購業(yè)務(wù)傭金為成交額的0.2$．證券交易所對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容有________。
A．制定會員與客戶所應(yīng)簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性
B．確定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶的情況
C．要求會員在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)就其交易業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報(bào)告
D．聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核
E．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存7年
25．關(guān)于上海證券交易所分紅派息的操作流程，正確的說法有________。
A．投資者領(lǐng)取現(xiàn)金股利時(shí)，可像平時(shí)委托買賣股票一樣辦理委托手續(xù)，價(jià)格為上市公司公布的每肌股扣稅以后分配金額
B．證券公司營業(yè)柜臺受理委托后，可通過場內(nèi)交易申報(bào)委托賣出
C．“紅利權(quán)”成交直接反映在當(dāng)日清算交割表中
D．投資者在委托日下一日可去營業(yè)柜臺辦理資金交割手續(xù)
E．不得向客戶收取任何費(fèi)用
26．證券公司證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在_______方面。
A．交易行為的自主性
B．選擇交易價(jià)格的自主性
C．選擇交易方式的自主性
D．選擇交易品種的自主性
E．選擇交易對手的自主性
27．證券公司申請證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)向中國證監(jiān)會報(bào)送下列材料________。
A．中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的“經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格申請表”
B．機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照”副本
C．由機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程
D．證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度情況說明
E．由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的驗(yàn)資證明
28．下列屬于內(nèi)慕信息的有________。
A．發(fā)行人經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
B．發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財(cái)產(chǎn)的決定
C．發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)
D．發(fā)行人發(fā)生重大虧損或遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損
E．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變更
29．證券業(yè)務(wù)的禁止行為包括________。
A．欺詐客戶
B．假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)
C．將自營賬戶借給他人使用
D．將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
E．委托其他證券公司代為買賣證券
30．自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容有________。
A．自營部門與資金、財(cái)會、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門應(yīng)嚴(yán)格分開
B．自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度
C．自營部門定期與財(cái)會部門對賬
D．建立定期報(bào)告制度
E．公司有關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)管
31．證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有________。
A．要求會員的自營買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B．檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格
C．要求會員按月編制庫存證券報(bào)表
D．對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，報(bào)中國證監(jiān)會備案
E．聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對證券公司從事自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核
32．證券公司自營業(yè)務(wù)違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有________。
A．單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價(jià)格
B．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易
C．以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣
D．以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券
E．以其他方法操縱證券交易價(jià)格
33．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行________。
A．具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施
B．建立健全的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)安全防范管理措施
C．建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
D．重要原始憑證保存期不少于20年
E．設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
34．證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算方式有________。
A．證券營業(yè)部自辦出納
B．證券服務(wù)部代理出納
C．銀行代理出納
D．銀行代理資金清算
E．證券公司統(tǒng)一清算
35．目前我國適用于T+1交割、交收的證券有________。
A．A股
B．基金
C．B股
D．投資基金
E．國債回購