16．股份公司發(fā)行新股進(jìn)行股權(quán)登記申請(qǐng)時(shí)，其審計(jì)報(bào)告必須由______名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及其所在的事務(wù)所簽字、蓋章。
A．2B．3C．4D．517．采用市值配售發(fā)行方式，認(rèn)購(gòu)者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的_____________，按買入股票的委托手續(xù)辦理申購(gòu)。
A．股票市值總和
B．股票和證券投資基金市值總和
C．股票和債券市值總和
D．所有證券市值總和
18．證券存管按___________以電腦記賬的形式記載存管證券數(shù)量及變更情況。
A．證券公司賬戶
B．證券營(yíng)業(yè)部賬戶
C．證券服務(wù)部賬戶
D．股東證券賬戶
19．從_________年起，我國(guó)上海證券交易所開始實(shí)行全面指定交易制度。
A．1995B．1997C．1998D．199920．下列對(duì)于市價(jià)委托，不正確的說法是________。
A．沒有價(jià)格上的限制
B．成交迅速
C．成交率高
D．我國(guó)目前采用此種委托方式較多
21．下列不屬于非柜臺(tái)委托的是________。
A．書面委托
B．電話委托
C．傳真委托
D．自助委托
22．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于__________年制定并發(fā)布了《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》。
A．1997B．1998C．1999D．200023．下列關(guān)于申報(bào)原則的說法，不正確的是________。
A．證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)
B．證券營(yíng)業(yè)部在交易市場(chǎng)買賣證券均須公開申報(bào)競(jìng)價(jià)
C．證券營(yíng)業(yè)部在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素
D．證券營(yíng)業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可以自行對(duì)沖完成交易
24．對(duì)連續(xù)競(jìng)價(jià)的申報(bào)方法，錯(cuò)誤的說法是________。
A．無(wú)論買入或賣出，按現(xiàn)行規(guī)定，股票、基金類證券在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過10%B．如買入或賣出有一方無(wú)揭示價(jià)格，則申報(bào)價(jià)格按另一方的即時(shí)揭示價(jià)格上下一定百分比為限
C．如果買賣雙方均無(wú)揭示價(jià)格，則按最新一筆成交價(jià)為申報(bào)價(jià)格的基準(zhǔn)，如當(dāng)日無(wú)成交價(jià)，取前一日平均價(jià)為申報(bào)價(jià)格的基準(zhǔn)
D．國(guó)債連續(xù)競(jìng)價(jià)的價(jià)位為在前一筆成交價(jià)的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過10%．關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，不正確的說法是________。
A．當(dāng)有效申購(gòu)總量等于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票
B．當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票后，余額部分由承銷商認(rèn)購(gòu)
C．當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易主機(jī)自動(dòng)按每1000股確定一個(gè)申報(bào)號(hào)，連續(xù)排號(hào)，然后搖號(hào)抽簽
D．每一賬戶申購(gòu)委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍
26．在新股配售操作程序中，收繳股款日是________。
A．T+1日
B．T+2日
C．T+3日
D．T+0日
27．對(duì)配股權(quán)證交易流程，正確的說法是________。
A．由上市公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后在證券交易所上市交易
B．權(quán)證的交易單位以“手”為單位，每1000個(gè)權(quán)證為一手
C．權(quán)證交易采取電腦自動(dòng)撮合交易方式進(jìn)行，其程序不同于A股
D．權(quán)證交易的傭金、經(jīng)手費(fèi)、清算過戶及印花稅均同于A股
28．深圳證券交易所分紅派息日程的安排，正確的是________。
A．股權(quán)登記日為R日
B．股息到賬日為R+1日
C．除權(quán)除息日為R+2日
D．可流通股份紅股交易起始日為R+1日
29．發(fā)行．上市的證券投資基金在滬．深證券交易所交易的傭金統(tǒng)一為成交額的________。
A．0.2%B．0.25%C．0.35%D．0.50．當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司________以上股份時(shí)，該證券公司不得自營(yíng)買賣該上市公司的股票。
A．5%B．10%C．15%D．201．證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，對(duì)其資金的限制是________。
A．具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金和不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金
B．具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金和不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金
C．具有不低于4000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金和不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金
D．具有不低于3000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金和不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金
32．關(guān)于清算與交割、交收的聯(lián)系，說法正確的是________。
A．從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看，先交割、交收，后清算
B．從內(nèi)容上看，清算與交割、交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng)
C．從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交割、交收
D．證券公司之間可以互相交割
33．如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結(jié)算頭寸表現(xiàn)為借方余額，則其含義是________。
A．證券公司透支
B．證券公司有頭寸余額
C．證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)產(chǎn)生收益
D．證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)產(chǎn)生虧損
34．關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中資金劃入不正確的說法是________。
A．T+1日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請(qǐng)
B．資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本．異地資金匯劃系統(tǒng)劃款
C．資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶
D．上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶