22．中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)于__________年制定并發(fā)布了《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》。
A．1997
B．1998
C．1999
D．2000
23．下列關(guān)于申報(bào)原則的說法，不正確的是________。
A．證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競價(jià)
B．證券營業(yè)部在交易市場買賣證券均須公開申報(bào)競價(jià)
C．證券營業(yè)部在申報(bào)競價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素
D．證券營業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可以自行對(duì)沖完成交易
24．對(duì)連續(xù)競價(jià)的申報(bào)方法，錯(cuò)誤的說法是________。
A．無論買入或賣出，按現(xiàn)行規(guī)定，股票、基金類證券在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過10%
B．如買入或賣出有一方無揭示價(jià)格，則申報(bào)價(jià)格按另一方的即時(shí)揭示價(jià)格上下一定百分比為限
C．如果買賣雙方均無揭示價(jià)格，則按最新一筆成交價(jià)為申報(bào)價(jià)格的基準(zhǔn)，如當(dāng)日無成交價(jià)，取前一日平均價(jià)為申報(bào)價(jià)格的基準(zhǔn)
D．國債連續(xù)競價(jià)的價(jià)位為在前一筆成交價(jià)的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過10%
25．關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，不正確的說法是________。
A．當(dāng)有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票
B．當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票后，余額部分由承銷商認(rèn)購
C．當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易主機(jī)自動(dòng)按每1000股確定一個(gè)申報(bào)號(hào)，連續(xù)排號(hào)，然后搖號(hào)抽簽
D．每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍
26．在新股配售操作程序中，收繳股款日是________。
A．T+1日
B．T+2日
C．T+3日
D．T+0日
27．對(duì)配股權(quán)證交易流程，正確的說法是________。
A．由上市公司向中國證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后在證券交易所上市交易
B．權(quán)證的交易單位以“手”為單位，每1000個(gè)權(quán)證為一手
C．權(quán)證交易采取電腦自動(dòng)撮合交易方式進(jìn)行，其程序不同于A股
D．權(quán)證交易的傭金、經(jīng)手費(fèi)、清算過戶及印花稅均同于A股
28．深圳證券交易所分紅派息日程的安排，正確的是________。
A．股權(quán)登記日為R日
B．股息到賬日為R+1日
C．除權(quán)除息日為R+2日
D．可流通股份紅股交易起始日為R+1日
29．發(fā)行．上市的證券投資基金在滬．深證券交易所交易的傭金統(tǒng)一為成交額的________。
A．0.2%
B．0.25%
C．0.35%
D．0.5%
30．當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司________以上股份時(shí)，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
31．證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，對(duì)其資金的限制是________。
A．具有不低于2000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于1000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金
B．具有不低于1000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金
C．具有不低于4000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金
D．具有不低于3000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運(yùn)資金
32．關(guān)于清算與交割、交收的聯(lián)系，說法正確的是________。
A．從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看，先交割、交收，后清算
B．從內(nèi)容上看，清算與交割、交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng)
C．從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交割、交收
D．證券公司之間可以互相交割
33．如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結(jié)算頭寸表現(xiàn)為借方余額，則其含義是________。
A．證券公司透支
B．證券公司有頭寸余額
C．證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生收益
D．證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生虧損
34．關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中資金劃入不正確的說法是________。
A．T+1日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請(qǐng)
B．資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本．異地資金匯劃系統(tǒng)劃款
C．資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶
D．上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶
35．證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算中，證券營業(yè)部自辦出納清算方式最大的特點(diǎn)是________。
A．證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付．送解銀行或去銀行提款等事務(wù)
B．證券公司擺脫了大量煩瑣的會(huì)計(jì)核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，可集中精力辦自身的證券業(yè)務(wù)
C．可以簡化交接手續(xù)，節(jié)省社會(huì)勞動(dòng)力，提高市場效率
D．證券公司直接掌握客戶資金報(bào)考
36．下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是________。
A．上市公司發(fā)起設(shè)立
B．上市公司進(jìn)行定向募集資金
C．上市公司增資發(fā)行新股
D．上市公司進(jìn)行網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
37．在上海證券交易所，證券營業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細(xì)賬戶后，應(yīng)于___________將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。
A．當(dāng)日閉市前
B．當(dāng)日閉市后
C．次日開市前
D．次日開市后
38．證券公司證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存_______年。
A．7
B．10
C．15
D．20
39．下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)督與檢查內(nèi)容的是________。
A．自營部門與資金、財(cái)會(huì)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門嚴(yán)格分開
B．自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺(tái)賬詳細(xì)記錄每日交易情況
C．建立定期報(bào)告制度，定期向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)送自營情況統(tǒng)計(jì)表
D．明確自營部門在日常經(jīng)營中經(jīng)營規(guī)模的控制，投資品種的選擇及投資規(guī)模，自營庫存變動(dòng)的控制
40．根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第26條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報(bào)________備案。
A．交易所會(huì)員大會(huì)
B．交易所理事會(huì)
C．中國證監(jiān)會(huì)
D．交易所董事會(huì)