23．上海證券交易所傭金規(guī)定有________。
A．A股的傭金為成交金額的0.35%
B．B股的傭金為成交額的0.6%
C．債券的傭金為成交額的0.2%
D．基金的傭金為成交額的0.35%
E．三天回購(gòu)業(yè)務(wù)傭金為成交額的0.2%
24．證券交易所對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容有________。
A．制定會(huì)員與客戶所應(yīng)簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性
B．確定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶的情況
C．要求會(huì)員在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)就其交易業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報(bào)告
D．聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核
E．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存7年
25．關(guān)于上海證券交易所分紅派息的操作流程，正確的說(shuō)法有________。
A．投資者領(lǐng)取現(xiàn)金股利時(shí)，可像平時(shí)委托買賣股票一樣辦理委托手續(xù)，價(jià)格為上市公司公布的每肌股扣稅以后分配金額
B．證券公司營(yíng)業(yè)柜臺(tái)受理委托后，可通過(guò)場(chǎng)內(nèi)交易申報(bào)委托賣出
C．“紅利權(quán)”成交直接反映在當(dāng)日清算交割表中
D．投資者在委托日下一日可去營(yíng)業(yè)柜臺(tái)辦理資金交割手續(xù)
E．不得向客戶收取任何費(fèi)用
26．證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在_______方面。
A．交易行為的自主性
B．選擇交易價(jià)格的自主性
C．選擇交易方式的自主性
D．選擇交易品種的自主性
E．選擇交易對(duì)手的自主性
27．證券公司申請(qǐng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列材料________。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的“經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表”
B．機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的“企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照”副本
C．由機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程
D．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度情況說(shuō)明
E．由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的驗(yàn)資證明
28．下列屬于內(nèi)慕信息的有________。
A．發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化
B．發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定
C．發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)
D．發(fā)行人發(fā)生重大虧損或遭受超過(guò)凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損
E．公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變更
29．證券業(yè)務(wù)的禁止行為包括________。
A．欺詐客戶
B．假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
C．將自營(yíng)賬戶借給他人使用
D．將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
E．委托其他證券公司代為買賣證券
30．自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容有________。
A．自營(yíng)部門與資金、財(cái)會(huì)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門應(yīng)嚴(yán)格分開(kāi)
B．自營(yíng)部門應(yīng)建立交易操作記錄制度
C．自營(yíng)部門定期與財(cái)會(huì)部門對(duì)賬
D．建立定期報(bào)告制度
E．公司有關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)管
31．證券交易所對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有________。
A．要求會(huì)員的自營(yíng)買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B．檢查開(kāi)設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格
C．要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表
D．對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
E．聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核
32．證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有________。
A．單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)等操縱證券交易價(jià)格
B．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易
C．以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣
D．以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券
E．以其他方法操縱證券交易價(jià)格
33．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行________。
A．具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施
B．建立健全的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)安全防范管理措施
C．建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
D．重要原始憑證保存期不少于20年
E．設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
34．證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金清算方式有________。
A．證券營(yíng)業(yè)部自辦出納
B．證券服務(wù)部代理出納
C．銀行代理出納
D．銀行代理資金清算
E．證券公司統(tǒng)一清算
35．目前我國(guó)適用于T+1交割、交收的證券有________。
A．A股
B．基金
C．B股
D．投資基金
E．國(guó)債回購(gòu)
36．關(guān)于上海證券交易所登記清算機(jī)構(gòu)同證券公司之間的資金清算，正確的說(shuō)法有________。
A．交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的清算原則為凈額清算原則
C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)所有參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差，產(chǎn)生清算金額
D．證券登記清算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時(shí)還需計(jì)算有關(guān)費(fèi)用
E．證券登記清算機(jī)構(gòu)在清算完成后，向各證券公司提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表
37．上海證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶的程序正確的說(shuō)法有________。
A．認(rèn)真審查投資者的本人身份證
B．證券營(yíng)業(yè)部在受理掛失后，須立即交該證券賬戶所有的證券予以凍結(jié)
C．在投資者提供由上海證券中央登記結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)開(kāi)出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶后，為其辦理相應(yīng)的證券轉(zhuǎn)戶手續(xù)
D．證券營(yíng)業(yè)在受理投資者轉(zhuǎn)登記其證券明細(xì)賬戶后，就于當(dāng)日閉市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記
E．證券營(yíng)業(yè)部在受理投資者證券賬戶掛失時(shí)不收費(fèi)
38．證券回購(gòu)交易的二次契約交易行為是指________。
A．買入交易
B．回購(gòu)交易
C．初始交易
D．賣出交易
E．反向交易
39．深圳證券交易所推出的債券回購(gòu)品種有________。
A．3天
B．7天
C．14天
D．21天
E．28天
40．非交易性過(guò)戶包括的情況有________。
A．繼承過(guò)戶
B．贈(zèng)與過(guò)戶
C．財(cái)產(chǎn)分割過(guò)戶
D．法院判決過(guò)戶
E．賬戶掛失轉(zhuǎn)戶