41．證券公司自營買入任一上市公司上市股票按____________計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。
A．當(dāng)日開盤價
B．當(dāng)日收盤價
C．當(dāng)日按成交量的加權(quán)平均價
D．當(dāng)日開盤價與收盤價的均價
42．證券公司證券自營業(yè)務(wù)買賣的對象是________。
A．上市證券
B．非上市證券
C．兩者都有
D．所有有價證券都可以成為自營買賣的對象
43．對申請證券自營業(yè)務(wù)資格的程序，不正確的說法是________。
A．證券公司根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自我審核
B．證券公司根據(jù)《證券公司自營業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款的規(guī)定，制作并向中國證監(jiān)會報送有關(guān)文件
C．中國證監(jiān)會收到完整申請資料后，在規(guī)定時間內(nèi)對申請文件進(jìn)行審查
D．經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，本年內(nèi)可繼續(xù)申請
44．申請證券業(yè)務(wù)資格證書時，正式開業(yè)時間未超過__________的證券公司，應(yīng)報送從開業(yè)時起至上一年度末的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明。
A．一年
B．二年
C．三年
D．四年
45．已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前______內(nèi)，向中國證監(jiān)會提出申請并報送經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表等報表。
A．兩個月
B．三個月
C．六個月
D．一年
46．下列不屬于非交易性過戶的是________。
A．因繼承而發(fā)生的股權(quán)變更
B．因財產(chǎn)分割而發(fā)生的股權(quán)變更
C．因法院判決而發(fā)生的股權(quán)變更
D．賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
47．上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開辦了以________為主要品種的回購交易。
A．股票
B．基金
C．國債
D．利率4
8．我國證券回購的核心內(nèi)容為________。
A．股票回購
B．債券回購
C．基金回購
D．以上都是
49．投資者進(jìn)行回購交易時，因代理而產(chǎn)生的風(fēng)險應(yīng)由___________承擔(dān)。
A．投資者本人
B．證券公司
C．雙方各承擔(dān)一部分
D．視具體情況而定
50．關(guān)于以券融資回購交易的程序，不正確的說法是________。
A．在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出
B．成交后由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進(jìn)行清算、交割
C．到期反向成交時，無需再行申報，由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄
D．在回購到期時，反向交易中心處于買入地位
51．回購期滿時，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的____________將用于平倉交割。
A．債券
B．標(biāo)準(zhǔn)券
C．股票
D．所有有價證券
52．從回購期限來看，一般期限較短，最長不超過________。
A．六個月
B．九個月
C．一年
D．十八個月
53．從1994年起，上海證券交易所在證券回購交易中率先改用以____________作為證券回購交易的報價方式。
A．年收益率
B．百元面值債券的到期回購價
C．到期收益率
D．持有期收益率
54．不屬于深圳證券交易所國債回購交易品種的是________。
A．3天回購
B．7天回購
C．14天回購
D．21天回購
55．一投資者在上海證券交易所進(jìn)行債券回購交易，購回價為110元，回購天數(shù)為182天，則其回購年收益率為________。
A．20．05%
B．19．78%
C．20．33%
D．15．04%
56．國債回購交易中標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是根據(jù)同券種__________來加以確定的。
A．現(xiàn)貨市場價格
B．期貨市場價格
C．供求關(guān)系
D．年收益率
57．對折算率的公布，錯誤的說法是________。
A．上海證券交易所定期于每季度最后一個營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率
B．上海證券交易所于下季度第一個營業(yè)日起按新的折算比率計算各會員單位可用于國債回購業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)額
C．深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化，由交易所定期予以調(diào)整公布
D．上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率
58．證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部，其撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的營運(yùn)資金不得超過公司注冊資本的________。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
59．證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)自注冊之日起________內(nèi)開業(yè)。
A．一個月
B．二個月
C．三個月
D．六個月