58、關(guān)于折算率的說(shuō)法正確的是
A、是國(guó)債現(xiàn)券折算成國(guó)債回購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率
B、折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格來(lái)加以確定的C、用現(xiàn)券市場(chǎng)來(lái)確定折算率從理論上來(lái)說(shuō)并不是太合理
D、上海證券交易所定期于每季度第一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布當(dāng)季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率
E、深圳證券交易所公布的折算率將視國(guó)債市值的變化
59、深圳證券交易所交易過(guò)戶(hù)操作規(guī)程有
A、每天收市后，深圳證券結(jié)算有限公司完成股份數(shù)據(jù)的過(guò)戶(hù)處理
B、T日下午收市后約半小時(shí)，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和股份明細(xì)包
C、T+1日上午，深圳證券結(jié)算有限公司向證券公司發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)包和明細(xì)包
D、證券公司解包后，得到相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)，并反饋信息
E、證券公司解包后，得到相關(guān)信息，進(jìn)行對(duì)賬和處理
60、上海證券交易所國(guó)債實(shí)物券交易有關(guān)確定有
A、對(duì)國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行“先入庫(kù)，后賣(mài)出”的制度
B、若有證券公司欠庫(kù)，則按差額扣除相應(yīng)賣(mài)出價(jià)款，同時(shí)該部分資金款項(xiàng)也不能參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差
C、對(duì)因欠庫(kù)而被暫扣的資金，實(shí)行T+3日以?xún)?nèi)的“錢(qián)貨兩清”
D、超過(guò)上述期限，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)通知上海證交所執(zhí)行強(qiáng)制補(bǔ)倉(cāng)
E、若標(biāo)準(zhǔn)券不足，扣收相應(yīng)價(jià)款后，在規(guī)定期限內(nèi)仍不能補(bǔ)足實(shí)物券庫(kù)存，交作“賣(mài)空”處理
三、判斷題1、證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動(dòng)性、安全性和收益性。
2、目前我國(guó)公開(kāi)發(fā)行的股票均在證券交易所中交易。
3、債券凈價(jià)交易是指買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。
4、對(duì)于封閉式基金來(lái)說(shuō)，在成立后，基金管理公司即可申請(qǐng)其基金證券在證券交易所上市。
5、存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)上流通的外國(guó)公司的有價(jià)證券。
6、可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)。
7、在我國(guó)，證券交易所是經(jīng)中務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的、提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的以盈利為目的的法人。
8、從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。
9、我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會(huì)員制。
10、證券交易所會(huì)員無(wú)權(quán)對(duì)交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。
11、在我國(guó)，證券的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)和證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)兩種。
12、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者不能從事證券代理事務(wù)。
13、證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)。
14、證券經(jīng)紀(jì)商可以為客戶(hù)申購(gòu)。
15、證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)批準(zhǔn)可以在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外接受客戶(hù)委托。
16、如證券經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人的指示，在處理委托事務(wù)中使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
17、股票賬戶(hù)既可以用于買(mǎi)賣(mài)股票，也可用于買(mǎi)賣(mài)債券。
18、證券交易所管理人員不得開(kāi)立股票賬戶(hù)。
19、證券管理機(jī)關(guān)工作人員可以開(kāi)立股票賬戶(hù)。
20、與法人股不同，轉(zhuǎn)配股可以進(jìn)入流通市場(chǎng)。
21、深圳證券交易所采取的是托管證券公司制度。22、1000元面值的債券稱(chēng)為1手。
23、我國(guó)在賣(mài)出和買(mǎi)入證券時(shí)都有零數(shù)委托。
24、市價(jià)委托是我國(guó)當(dāng)前普遍采用的委托方式。
25、基金的價(jià)格變化單位為0.01元。
26、委托方式有口頭委托、書(shū)面委托、電話(huà)等。
27、在委托未成交前，委托人有權(quán)變更或撤銷(xiāo)委托。
28、證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則為最大成交量原則。
29、集合競(jìng)價(jià)也要服從價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。30、集合競(jìng)價(jià)在每個(gè)交易日上午9時(shí)開(kāi)始。
31、新股發(fā)行上市當(dāng)日無(wú)漲跌停板制度。
32、在連續(xù)競(jìng)價(jià)中，若新進(jìn)入的一個(gè)買(mǎi)賣(mài)委托能成交，其成交價(jià)取賣(mài)方叫價(jià)。
33、競(jìng)價(jià)的結(jié)果有兩種可能：全部成交和不成交。
34、目前，B股交易實(shí)行T+3回轉(zhuǎn)交易。35、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的發(fā)行價(jià)格的確定方式不同。
36、采用新股競(jìng)價(jià)發(fā)行，投資人不必支付傭金、過(guò)戶(hù)費(fèi)和印花稅。
37、在網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行中，當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資都按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票后，余額部分按承銷(xiāo)協(xié)議辦理。
38、未托管的實(shí)物股票，配股權(quán)證由包銷(xiāo)商認(rèn)購(gòu)。
39、在配股權(quán)主導(dǎo)繳款期結(jié)束后，由證券交易所將配股繳款集中劃付給上市公司。
40、A股印花稅按成交額的0.35%計(jì)收。
41、只有綜合類(lèi)證券公司才有資格進(jìn)行證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)。42、證券的柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)交易量較小，比較分散。
43、證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)。
44、發(fā)行人的分配股利和增資計(jì)劃屬于內(nèi)慕信息。
45、證券公司在特殊情況下可以委托其它證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券。
46、證券公司自營(yíng)賬戶(hù)上持有的權(quán)益類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其總資產(chǎn)的80%。
47、證券交易所會(huì)員應(yīng)按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月10日前報(bào)送證券交易所。
48、證券公司在取得資格證書(shū)前從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，將處以警告、沒(méi)收非法所得及相應(yīng)的罰款。
49、證券交割和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱(chēng)為證券結(jié)算。
50、從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來(lái)看，先清算后交割、交收。
51、我國(guó)證券市場(chǎng)采用的均是法人結(jié)算模式。
52、銀行代理出納清算的特點(diǎn)是證券公司當(dāng)會(huì)計(jì)、銀行作出納，各有分工，互助配合。
53、特約日交割是指在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況，商定在從成交日算起30天以?xún)?nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交割。
54、我國(guó)目前國(guó)債回購(gòu)交易采用T+1交割、交收。
55、在交易日的T+2日下午，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額的0.5%罰款。
56、在特殊情況下，交易所有權(quán)允許國(guó)債實(shí)物券欠庫(kù)。57、國(guó)法院判決原因而發(fā)生的股票、基金等在出讓人、受讓人之間變更的過(guò)戶(hù)屬交易性過(guò)戶(hù)。
58、證券回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)上是一種以有價(jià)證券作為抵押品拆借資金的信用行為。
59、每一筆證券回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、二次交易契約行為。
60、用于證券回購(gòu)的券種只能是國(guó)庫(kù)券和經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。
61、標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券。
62、證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，其證券營(yíng)業(yè)部的證券營(yíng)運(yùn)資金不得少于人民幣800萬(wàn)元。
63、證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)將其“證券營(yíng)業(yè)許可證”副本放置在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置。
64、證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部，其直接委派的管理人員不得少于4人。
65、證券服務(wù)部不得為客戶(hù)直接辦理開(kāi)戶(hù)。
66、證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按導(dǎo)致差錯(cuò)的直接原因可分為出納差錯(cuò)和交易差錯(cuò)。
67、證券營(yíng)業(yè)部如自助委托中斷，可改用電話(huà)委托。
68、證券自營(yíng)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是由于證券市場(chǎng)不可預(yù)見(jiàn)的、客觀因素的變化變化所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
69、證券經(jīng)營(yíng)的法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于有關(guān)法律的變動(dòng)而使證券公司產(chǎn)生損失的可能性。
70、證券公司代理業(yè)務(wù)因其無(wú)需提供資金，故沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
參考答案：
一、單選題：1、B2、C3、C4、D5、A6、D7、D8、B9、A10、C11、D12、B13、D14、A15、B16、D17、D18、B19、D20、D21、D22、A23、B24、C25、C26、B27、C28、B29、A30、D31、A32、A33、B34、B35、B36、D37、C38、C39、B40、A41、B42、C43、D44、B45、C46、A47、C48、B49、C50、D51、B52、D53、B54、C55、B56、A57、C58、B59、C60、D61、D62、D63、A64、B65、C66、D67、C68、A69、C70、D
二、多選題：1、ABC2、ABD3、ABCDE4、ABCE5、ABCDE6、DE7、BCD8、ABCD9、ABDE10、ABCDE11、ACDE12、ABD13、ABCDE14、ABC15、ACD16、ABCD17、AB18、ABDE19、ABCDE20、ABD21、ABDE22、BCE23、ABCD24、ADE25、ABCDE26、ABCD27、ABCDE28、ABCE29、ABD30、BCE31、BE32、ABE33、ABCDE34、BD35、ACD36、ABC37、ACD38、ABE39、ABCDE40、BDE41、ABCDE42、ABDE43、ABCDE44、ABCD45、ABC46、CDE47、ABCE48、ABCD49、ABCDE50、ABCDE51、ABE52、ABCDE53、CE54、ADE55、ADE56、CD57、ABCD58、ABE59、ABE60、ABCDE
三、判斷題：1、F2、T3、T4、T5、F6、T7、F8、T9、T10、F11、F12、T13、T14、F15、F16、T17、T18、T19、F20、F21、T22、T23、F24、F25、T26、F27、T28、F29、F30、F31、T32、T33、F34、F35、T36、T37、T38、T39、F40、F41、F42、T43、F44、T45、F46、F47、F48、T49、F50、T51、T52、T53、F54、F55、T56、F57、F58、T59、T60、T61、T62、F63、F64、T65、T66、F67、F68、T69、F70、F