19、連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)的決定原則為
A、最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同
B、買入申報(bào)價(jià)高于市場(chǎng)即時(shí)最低賣出申報(bào)價(jià)時(shí)，取即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)位
C、對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買進(jìn)有效委托，若不能成交，則進(jìn)入買入委托隊(duì)列等待成交
D、賣出申報(bào)價(jià)格低于市場(chǎng)即時(shí)的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，取即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)成交
E、對(duì)于新進(jìn)入的一個(gè)賣出有效委托，若不能成交，是進(jìn)入賣出委托隊(duì)列等待成交
20、證券交易所競(jìng)價(jià)的結(jié)果有
A、全部成交B、部分成交C、推遲成交
D、不成交E、持續(xù)成交
21、關(guān)于B股交易，說(shuō)法正確的是
A、采用無(wú)紙化交易方式
B、上海證券交易所以1000股為一單位
C、深圳證券交易所以1000股為一單位
D、目前實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度
E、上海證券交易所價(jià)格變動(dòng)最小單位為0.002美元
22、目前新股網(wǎng)上發(fā)行的主要方式有
A、網(wǎng)上申購(gòu)B、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行C、網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
D、網(wǎng)上標(biāo)購(gòu)E、網(wǎng)上定價(jià)市值配售
23、投資者委托買賣證券時(shí)，應(yīng)付的費(fèi)用和稅收包括
A、委托手續(xù)費(fèi)B、傭金C、過(guò)戶費(fèi)D、印花稅E、所得稅
24、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是
A、決策的自主性B、交易的流動(dòng)性C、成交的不確定性
D、交易的風(fēng)險(xiǎn)性E、收益的不穩(wěn)定性
25、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1996年頒布的《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)具備的條件有
A、證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn)
B、證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬(wàn)人民幣的凈資本
C、2/3以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中草藥證監(jiān)會(huì)頒發(fā)“證券從業(yè)人員資格證書”
D、證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于2000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金
E、證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬(wàn)元人民幣的凈證券營(yíng)運(yùn)資金
26、內(nèi)慕交易包括的行為有
A、內(nèi)慕人員利用內(nèi)慕信息買賣證券
B、內(nèi)慕人員根據(jù)內(nèi)慕信息建議他人買賣證券
C、內(nèi)慕人員向他人透露內(nèi)慕信息
D、非內(nèi)慕人員通過(guò)不正當(dāng)手段獲得內(nèi)慕信息
E、不公平交易
27、對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制的規(guī)定有
A、證券公司自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的80%
B、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的20%
C、證券公司自營(yíng)買入任一上市公司上市股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過(guò)該公司已流通股總市值的20%
D、證券公司負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)10
E、流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%
28、證券公司有下列行為的，視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所得、罰款，或暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)半年至一年的處罰
A、不接受、不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查
B、不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告
C、將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
D、私自轉(zhuǎn)讓會(huì)員席位
E、委托其它證券公司代為買賣證券
29、對(duì)清算、交割、交收正確的說(shuō)法是
A、證券的收付稱為交割
B、資金的收付稱為交收
C、證券交割和交收兩個(gè)過(guò)程稱為證券結(jié)算
D、證券清算和交割、交收過(guò)程稱為證券結(jié)算
E、資金的收付稱為清算
30、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是
A、自有資金不少于人民幣1億元
B、自有資金不少于人民幣2億元
C、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格
D、2/3以上的管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
E、具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所
31、證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)的原則是
A、雙向過(guò)戶原則B、凈額清算原則C、逐日盯市原則
D、最小費(fèi)用原則E、錢貨兩清原則