32、深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同會(huì)員之間的資金結(jié)算流程為
A、T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)各會(huì)員進(jìn)行資凈額結(jié)算
B、T+1日開市前，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)
C、T日收市后，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)
D、T+1日開市后，30分鐘內(nèi)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)向各會(huì)員發(fā)送資金結(jié)算明細(xì)數(shù)據(jù)
E、T+1日，應(yīng)付款會(huì)員應(yīng)于當(dāng)日及時(shí)通知其結(jié)算銀行向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算賬戶劃款，保證當(dāng)日補(bǔ)足頭寸
33、一般來說，交割、交收方式可分為
A、當(dāng)日交割、交收B、次日交割、交收
C、例行日交割、交收D、特約日交割、交收E、發(fā)行日交割、交收3
4、我國現(xiàn)行交割、交收方式有
A、T+0交割、交收B、T+1交割、交收
C、T+2交割、交收D、T+3交割、交收E、T+4交割、交收
35、對(duì)交收中的透支行為的處罰辦法有
A、在交易日的T+1日上午，資金交收賬戶資金余額不足時(shí)，必須在當(dāng)日下午17時(shí)之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶
B、逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的0.05%罰款
C、T+1日逾期未補(bǔ)足的，按透支金額的0.0366%罰款
D、T+2日下午17時(shí)之前，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額0.5%罰款
E、T+2日下午17時(shí)之前，若透支資金仍未補(bǔ)足，按透支金額1%罰款
36、股權(quán)與債權(quán)過戶的種類有
A、交易性過戶B、非交易性過戶C、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
D、財(cái)產(chǎn)分割過戶E、法院判決過戶
37、下列情況允許辦理非交易過戶的有
A、符合法律規(guī)定的贈(zèng)與、繼承、財(cái)產(chǎn)分割等引起的記名證券權(quán)益人的變更B、證券賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
C、因股票賬戶遺失而重新開戶
D、證券交易所和中央登記結(jié)算公司允許的其他特殊原因引起的過戶
E、股權(quán)從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人
38、我國開展證券回購交易的主要場(chǎng)所有
A、上海證券交易所B、深圳證券交易所C、柜臺(tái)交易市場(chǎng)
D、第三市場(chǎng)E、經(jīng)國務(wù)院和中國人民銀行批準(zhǔn)的全國銀行間同業(yè)市場(chǎng)
39、對(duì)證券回購交易的禁止行為的規(guī)定有
A、禁止金融機(jī)構(gòu)挪用個(gè)人的債券進(jìn)行回購交易
B、禁止金融機(jī)構(gòu)挪用機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購交易
C、禁止金融機(jī)構(gòu)以租券、借券等方式從事證券回購交易
D、禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資
E、禁止將回購資金用于股本投資
40、關(guān)于證券回購交易報(bào)價(jià)，正確的說法有
A、國外通常用到期收益率作為報(bào)價(jià)方式
B、我國目前采用的是以年收益作為回購交易的報(bào)價(jià)方式
C、我國上海和深圳證券交易所在剛開展證券回購交易時(shí)就以年收益率作為報(bào)價(jià)方式
D、上海證券交易所國債回購交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.005或其整數(shù)倍
E、深圳證券交易所債券回購交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01或其整數(shù)倍
41、上海證券交易所目前的國債回購品種有
A、3天B、7天C、14天D、28天E、182天
42、對(duì)證券回購的交易單位，正確的有
A、上海證券交易所規(guī)定交易數(shù)量必須是100手
B、1手為1000元面額國債
C、1手為100元面額國債
D、深圳證券交易所債券回購的交易單位為合計(jì)面額1000元及其整數(shù)倍
E、不符合交易數(shù)量要求的申報(bào)為無效申報(bào)
43、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部的條件有
A、符合證券市場(chǎng)的發(fā)展
B、證券從業(yè)人員應(yīng)取得“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
C、證券公司撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的營運(yùn)資金不得超過公司注冊(cè)資本的40%
D、證券營業(yè)部的證券營運(yùn)資金不少于人民幣500萬
E、有健全的管理制度和內(nèi)部控制制度
44、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部的條件有
A、在證券機(jī)構(gòu)設(shè)立方面沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已得到解決且滿一年
B、有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度
C、營業(yè)場(chǎng)所的面積不得小于200平方米
D、近一年內(nèi)沒有被處罰的記錄或因涉嫌重大違規(guī)下在受到調(diào)查
E、近兩年內(nèi)經(jīng)營持續(xù)盈利
45、證券營業(yè)部客戶管理的內(nèi)容有
A、客戶開發(fā)B、客戶資料管理C、客戶需求調(diào)查
D、客戶個(gè)性化服務(wù)E、客戶一般化服務(wù)
46、按導(dǎo)致業(yè)務(wù)差錯(cuò)的直接原因，業(yè)務(wù)差錯(cuò)可分為
A、出納差錯(cuò)B、交易差錯(cuò)C、事故性差錯(cuò)
D、責(zé)任性差錯(cuò)E、技術(shù)性差錯(cuò)47、對(duì)業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理方法有
A、按工作職責(zé)確定責(zé)任人
B、按差錯(cuò)造成的損失和影響大小追究責(zé)任人的責(zé)任
C、一般應(yīng)賠償經(jīng)濟(jì)損失
D、撤消責(zé)任人職務(wù)E、情節(jié)嚴(yán)重的應(yīng)給予紀(jì)律處分
48、業(yè)務(wù)應(yīng)急方案的指導(dǎo)原則有
A、保證正常交易原則B、控制風(fēng)險(xiǎn)、降低損失原則

C、維護(hù)社會(huì)安定原則D、及時(shí)報(bào)告、處置原則E、保證流動(dòng)性原則
49、證券營業(yè)部交易系統(tǒng)的常見故障有
A、自助委托中斷B、遠(yuǎn)程終端中斷C、電話委托中斷
D、銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，不能轉(zhuǎn)帳
E、交易服務(wù)器不能正常運(yùn)行，交易系統(tǒng)癱瘓
50、證券營業(yè)部客戶資金和證券的管理應(yīng)遵循的管理制度A、分賬管理B、計(jì)息C、對(duì)賬D、嚴(yán)禁信用交易E、存取款自由51、證券營業(yè)部損益管理的內(nèi)容有A、財(cái)務(wù)收入管理B、財(cái)務(wù)支出管理C、投資收益管理D、財(cái)務(wù)成本管理E、費(fèi)用管理
52、證券營業(yè)部處置突發(fā)事件的原則有
A、“誰主管誰負(fù)責(zé)”原則B、“快速反應(yīng)”原則C、“疏導(dǎo)化解”原則
D、“重點(diǎn)保護(hù)”原則E、“依法辦事”原則
53、證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來看一般可分為
A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B、政策風(fēng)險(xiǎn)C、證券自營風(fēng)險(xiǎn)
D、管理風(fēng)險(xiǎn)E、證券經(jīng)紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)
54、證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的種類有
A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B、違約風(fēng)險(xiǎn)C、公司風(fēng)險(xiǎn)
D、經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)E、政策法律風(fēng)險(xiǎn)
55、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范的內(nèi)容有
A、全額交易結(jié)算資金制度B、漲跌停板制度C、強(qiáng)行平倉制度
D、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度E、壞賬準(zhǔn)備制度
56、證券公司自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)遵循的原則為
A、內(nèi)部監(jiān)察原則B、外部防范原則C、重點(diǎn)防范原則
D、綜合防范原則E、系統(tǒng)防范原則
57、對(duì)交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施有
A、嚴(yán)格操作規(guī)程
B、提高員工素質(zhì)
C、嚴(yán)格內(nèi)部管理
D、提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率E、內(nèi)部管理與外部管理相結(jié)合