20、集合競(jìng)價(jià)進(jìn)的成交價(jià)格必須同時(shí)滿足（）條件。
A、有利于買(mǎi)方B、成交量最大
C、高于選取價(jià)格的所有買(mǎi)方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣(mài)方有效委托全部成交
D、與該價(jià)格相同的委托一方全部成交。
試題答案[]
21、在證券買(mǎi)賣(mài)撮合中，價(jià)格優(yōu)先為：（）
A、價(jià)格較高的買(mǎi)進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格低的買(mǎi)進(jìn)申報(bào)
B、價(jià)格較低的買(mǎi)進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較高的買(mǎi)進(jìn)申報(bào)
C、價(jià)格較低的賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較高的賣(mài)出報(bào)
D、價(jià)格較高的賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的賣(mài)出申報(bào)。
試題答案[]
22、在下面關(guān)于新股上網(wǎng)發(fā)行的陳述中（）是正確的。
A、新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式發(fā)行價(jià)格確定
B、新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式發(fā)行底價(jià)確定
C、新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行方式發(fā)行價(jià)格確定
D、新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行方式發(fā)行底價(jià)確定。
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23、新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)是（）。
A、市場(chǎng)性B、連續(xù)性C、經(jīng)濟(jì)性D、高效性
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24、新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的認(rèn)購(gòu)確定原則為：（）
A、集合競(jìng)價(jià)B、價(jià)格優(yōu)先C、時(shí)間優(yōu)先D、最大成交優(yōu)先。
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25、我國(guó)目前上市公司分紅海豹派息的主要形式有（）。
A、現(xiàn)金紅利B、股票紅利C、配股D、增發(fā)
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26、上市公司內(nèi)部職工股現(xiàn)金股利派發(fā)可采用的方式有：（）。
A、自行派發(fā)B、委托證券交易所派發(fā)C、委托券商派發(fā)D、委托銀行派發(fā)。
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27、投資者委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)要支付（）。
A、委托手續(xù)費(fèi)用B、傭金C、過(guò)戶費(fèi)D、印花稅
試題答案[]
28、代理買(mǎi)賣(mài)證券風(fēng)險(xiǎn)中的其他風(fēng)險(xiǎn)包括：（）。
A、開(kāi)戶風(fēng)險(xiǎn)B、服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)C、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)D、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)
試題答案[]
29、代理買(mǎi)賣(mài)證券風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。
A、信用交易風(fēng)險(xiǎn)B、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)C、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)D、其他風(fēng)險(xiǎn)
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30、證券公司員工的素質(zhì)包括：（）
A、具有良好的工作態(tài)度B、良好的人品C、具有較為豐富的證券交易知識(shí)
D、具有較為熟練的技能
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31、下列哪些情形屬交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)（）。
A、證券公司審核委托憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)B、證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
C、無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)D、交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)
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32、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)防范的措施主要有（）
A、嚴(yán)格操作規(guī)程B、嚴(yán)格內(nèi)部管理C、提高員工素質(zhì)D、提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率
試題答案[]
33、證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來(lái)看一般有（）
A、法律風(fēng)險(xiǎn)B、政策風(fēng)險(xiǎn)C、證券自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D、代理買(mǎi)賣(mài)證券風(fēng)險(xiǎn)
試題答案[]
34、在嚴(yán)禁透支的證券營(yíng)業(yè)部其代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券的風(fēng)險(xiǎn)有：（）
A、信用交易風(fēng)險(xiǎn)B、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)C、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)D、融資風(fēng)險(xiǎn)
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35、下面給出了一些關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)標(biāo)值，其中符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的有（）。
A、證券公司自營(yíng)帳戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不超不凈資產(chǎn)的80%
B、證券公司負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超地10：1
C、證券公司流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%
D、證券公司持有的非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)凈資歷產(chǎn)20%
試題答案[]

36、在證券交易所交易的（）就證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)的買(mǎi)賣(mài)對(duì)象。
A、人民幣普通股B、基金股C、國(guó)債D、公司或企業(yè)債券
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37、自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍或?qū)ο蟀ǎǎ?
A、上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)B、柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
C、承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)D、非上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
試題答案[]
38、與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比，自營(yíng)業(yè)務(wù)具有如下特點(diǎn)：（）
A、自主性B、集中性C、風(fēng)險(xiǎn)性D、收益的不穩(wěn)定性。
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