三、判斷題
1、在債券全價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與應(yīng)計(jì)利息是分解的。
2、對于開放式基金，其賣出價(jià)高于單位凈資產(chǎn)，而買入價(jià)低于單位凈資產(chǎn)。
3、各種金融期權(quán)均可再分為現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)。
4、股票期權(quán)包括股票證券交易的價(jià)格。
5、證券交易所決定證券交易的價(jià)格。
6、在證券市場發(fā)展的早期，柜臺市場是場外交易的主要形式。
7、在場外交易市場上，交易活動呈現(xiàn)非集中性。
8、證券我易所根據(jù)硌項(xiàng)法律、法規(guī)、規(guī)定對以上市公司披露的信息進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查。
9、有形席位屬于場外報(bào)盤
10、有形席位和無形席位的本質(zhì)區(qū)別是報(bào)盤的方式不同
11、證券交易所為了保證證券交易正常有序地進(jìn)行，一般規(guī)定會員的席位在一定條件下可以轉(zhuǎn)讓或退回。
12、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的交易風(fēng)險(xiǎn)一般是指證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的在證券買賣過程中由于各種主、客觀原因而造成損失的可能性。
13、證券公司應(yīng)該從每年的營業(yè)額中提取交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
14、證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理包括足額保證金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備制度和壞帳準(zhǔn)備等方面內(nèi)容。
15、委托人在得到證券經(jīng)紀(jì)商同意后可以透支。
16、如果受托人沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價(jià)格、期限代理買賣，委托人可拒絕接受交易結(jié)果，要有權(quán)要求受托人給予賠償。
17、委托指令在有效期內(nèi)，如果委托指令未能成交或未能全部成交，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行委托。
18、為提高資金運(yùn)用效率，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可利用客戶交易結(jié)算資金，客戶進(jìn)行短期資金融通活動。
19、證券經(jīng)紀(jì)商可以將客房股票借給他人做擔(dān)保物。
20市場禁入者可以開立基金帳戶。
21、認(rèn)購證、與儲蓄存款掛鉤、“全額預(yù)繳、比例配售”等析股發(fā)行方式同屬網(wǎng)下發(fā)行。
22、據(jù)上海證券交易所的指定交易制度，投資者與某一證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂“指定交易協(xié)議書”后，該機(jī)構(gòu)為該投資者買賣證券的唯一交易點(diǎn)。
23、投資者存放在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)處的資金可在營業(yè)時(shí)間隨時(shí)提取。
24、零數(shù)股委托只適用于賣出股票，而不適用于買入股票。
25、買賣證券時(shí)市價(jià)委托有價(jià)格上的限制。
26、電話轉(zhuǎn)委托是指投資者的委托要求經(jīng)過證券經(jīng)紀(jì)商中轉(zhuǎn)后進(jìn)入證券交易所，證券經(jīng)紀(jì)商根據(jù)電話委托內(nèi)容代為填寫委托書，委托人在成交后進(jìn)行交割時(shí)補(bǔ)辦簽章手續(xù)。
27、機(jī)構(gòu)投資者的經(jīng)辦人必須與法人代表的授權(quán)人一致。
28、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)對證券委托買賣所進(jìn)行的同一性審查，指的是委托人、證件與委托單之間一致性的審查。
29、證券經(jīng)紀(jì)商將客戶委托傳送至交易所撮合主機(jī)，稱為申報(bào)或報(bào)以盤。
30、根據(jù)規(guī)定，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可接受超大型過漲跌限價(jià)的委托。
31、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在申報(bào)競價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素。
33、對委托人撤銷的委托，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。
34、在證券買賣撮合中，同價(jià)位申報(bào)依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序。
35、集合競價(jià)是交易所電腦主機(jī)對開盤前接受的全部委托進(jìn)行集中處理的過程。
36、如果滿足集合競價(jià)價(jià)格決定條件的價(jià)位有多少，深交所則選擇離上日收市價(jià)最近的價(jià)位。
37、在連續(xù)競價(jià)條件下，部分成交的委托剩余部分不再有效。新股競價(jià)發(fā)行的成交原則為集合競價(jià)方式。
38、新股競價(jià)發(fā)行的成交原則為集合競價(jià)方式。
39、新股上網(wǎng)競價(jià)發(fā)行時(shí)，將規(guī)定每一股票帳戶的具體認(rèn)購限額。
40、在采用新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式時(shí),若多次申購,則全部申購均視作無效。
41、在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按有效申購量認(rèn)購股票。
42、配股繳款的過程是老股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。
43、按照上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款時(shí)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得向客戶收取傭金過戶費(fèi)和印花稅。
44、根據(jù)規(guī)定，目前我國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)收取委托手續(xù)費(fèi)必須按統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
45、印花稅由證券交易的買賣雙方分別產(chǎn)付。
46、證券營業(yè)部為機(jī)構(gòu)開設(shè)人個(gè)人資金帳戶時(shí)，根據(jù)實(shí)名制原則，應(yīng)驗(yàn)明個(gè)人的身份和資金來源。
47、信用交易風(fēng)險(xiǎn)是指證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在代理業(yè)務(wù)中由于給予客戶融資券而可能其帶來的損失。
48、證券營業(yè)部的保障系統(tǒng)因不可抗力因素而給投資者所帶來的損失，可不必承擔(dān)賠償?shù)呢?zé)任。
49、開戶數(shù)理風(fēng)險(xiǎn)是由于開戶數(shù)量與經(jīng)營規(guī)模不相適應(yīng)而造成的風(fēng)險(xiǎn)。
50、券自營業(yè)務(wù)買賣的對象上市證券，還包括非上市證券。
51、與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營業(yè)務(wù)在勻易行為上具有非獨(dú)立性。
52、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)具有同樣的風(fēng)險(xiǎn)性。
53、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在證券承銷過程中沒有自營買賣。
54、內(nèi)幕交易指的是內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券。
55、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合失利市場院操縱行為之一。
56、采用凈額清算時(shí)，同一清算期發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款不得合工計(jì)算。
57、凈額清算也就是差額清算。
58、清算與交收的最根本區(qū)別在于是否發(fā)生財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移。
59、例行日交收是指證券買賣雙方交易達(dá)成之后，于下一營業(yè)日進(jìn)行證券的收會付，完成交收。
60、因繼承、贈與、財(cái)產(chǎn)分割或法院判決等原因而引起的非交易過戶免征用印花稅。
61、券回購交易實(shí)際上是一種以有價(jià)證券為抵押品拆借資金的信用行為。
62、以券融資方的申報(bào)方向?yàn)橘u出。
63、以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為。
64、回購所得資金不得用于固定資產(chǎn)投資、股本投資、但可以短期用于期貨市場投資。
65、收益率在債肆回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益。
66、所謂標(biāo)準(zhǔn)品種是指不分券種、只公回購期限、統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)信化債券回購交易品種。
67、回購業(yè)務(wù)到期反向成交時(shí)，還需要進(jìn)行反向申報(bào)。
68、券營業(yè)部員工的培訓(xùn)形式有在職培訓(xùn)和脫產(chǎn)培訓(xùn)。
69、客戶資金是指投資者為進(jìn)行下券的買賣而事先存放于其在證券營業(yè)部開設(shè)的資金專戶中的資金。
70、支票等重要票據(jù)，應(yīng)確定由一名出納員專人保管，停業(yè)時(shí)間鎖入保險(xiǎn)箱內(nèi)；印鑒、支票專用章要確定一名會計(jì)人員專人保存，平時(shí)要注意保管。