39、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）是欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)具備的最基本的條件之一。
A、2/3以上的高級(jí)管理人員獲得證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
B、2/3以上的主要業(yè)務(wù)人員獲得證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
C、2/3以上的高級(jí)管理人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識(shí)
D、2/3以上的主要業(yè)務(wù)人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識(shí)
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40、根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)辦資格，須向主監(jiān)會(huì)報(bào)關(guān)的文件包括（）
A、證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的“經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表”
B、工商行政管理部分頒發(fā)的“企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）”
C、由機(jī)構(gòu)批設(shè)計(jì)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程
D、近兩年的證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明
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41、（）屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的禁止行為。
A、非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)其買證券
B、以自己不同的帳戶在相同的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易
C、以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
D、委托其它證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券
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42、內(nèi)幕交易行為包括（）
A、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息自己買賣證券B、內(nèi)幕人員利用信息建議他人買賣證券
C、非內(nèi)幕人員獲得內(nèi)幕信息自己買賣證券
D、非內(nèi)幕人員利用獲取的內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
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43、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)的明示禁止的行為有（）
A、內(nèi)幕交易B、操縱市場(chǎng)C、欺詐客戶D、專設(shè)自營(yíng)帳戶、單管理
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44、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，尚未公開(kāi)的（）信息屬于內(nèi)幕信息
A、上市公司收購(gòu)的有在方案B、發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化
C、發(fā)行人申請(qǐng)破產(chǎn)的決定D、發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部環(huán)境發(fā)生重大變化
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45、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）屬于內(nèi)幕人員。
A、發(fā)行股票公司的控投公司的高級(jí)管理人員B、發(fā)行人的董事長(zhǎng)
C、公司的高級(jí)管理人員D、公司董事會(huì)會(huì)議的記錄員
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46、下列事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的是：（）
A、發(fā)行人債務(wù)擔(dān)保的重大變化B、涉及公司的重大訴訟
C、公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的出售一鎰超過(guò)該資產(chǎn)的30%D、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化
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47、證券清算、交收業(yè)務(wù)的原則包括（）
A、款肆兩訖B、差額清算C、錢貨兩清D、凈額交收
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48、證券清算中，（）
A、清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算
B、清算價(jià)款時(shí)，不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算
C、清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算
D、清算證券時(shí)，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算
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49、清算和交收與證券價(jià)款之間的關(guān)系是：（?。?
A、清算只管價(jià)款B、清算包括證券與價(jià)款C、交收只管證券D、交收包括證券與價(jià)款。
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50、清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移這間的關(guān)系是（）
A、清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移B、交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
C、清算交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移D、清算交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
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51、采用法人結(jié)算模式，深交所會(huì)員須開(kāi)設(shè)：（）
A、結(jié)算頭寸帳戶B、結(jié)算保證金帳戶C、專營(yíng)帳戶D、綜合帳戶
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52、下列哪些是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同投資者之間主要的資金清算方式（）：
A、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自辦出納B、銀行代理出納
C、其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代理D、銀行代理資金清算
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53、根據(jù)我國(guó)證券市場(chǎng)關(guān)于交收日的規(guī)定，目前存在的交收日包括：（）
A、T日B、T+1日C、T+2日D、T+3日
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54、目前深交所推出的債券回購(gòu)品種而上交所沒(méi)推出的品種是（）
A、4天回購(gòu)B、14天加購(gòu)C、63天回購(gòu)D、273天回購(gòu)
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56、目前證券回購(gòu)交易中屬于期限在一個(gè)月之內(nèi)的交易品種有：（）
A、天回購(gòu)交易B、7天回購(gòu)交易C、14天回購(gòu)交易D、28回購(gòu)交易
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57、我國(guó)滬深證券交易所現(xiàn)行證券回購(gòu)清算的特點(diǎn)包括（）
A、一次交易B、二次交易C、一次清算D、二次清算
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58、證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)操作制度的基本內(nèi)容主要是（）
A、規(guī)定業(yè)務(wù)操作人員的操作原則B、明確各職能部室和各崗位的職責(zé)與分工范圍
C、明確業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)遵守的操作規(guī)定D、提出對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行組織管理的要求。
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59、證券營(yíng)業(yè)部的技術(shù)設(shè)備管理主要包括
A、電子信息系統(tǒng)B、其他設(shè)備管理C、營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理D、通訊設(shè)備管理
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60、證券營(yíng)業(yè)部的電腦的軟件管理包括（）
A、運(yùn)行效率B、行情公析系統(tǒng)C、業(yè)務(wù)處理速度、精度D、機(jī)型
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