試題答案[]
31、集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午（）。
A、9：00；B、9：15；C、9：25；D、9：30。
試題答案[]
32、B股曾經(jīng)實(shí)行T+A回轉(zhuǎn)交易制度。（）
A、0；B、1；C、2；D、3。
試題答案[]
33、新股采用競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷在于：（）
A、市場(chǎng)性；B、一、二級(jí)市場(chǎng)的連續(xù)性；C、經(jīng)濟(jì)性；D、股價(jià)的被操縱性。
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34、新股上崗競(jìng)價(jià)發(fā)行，當(dāng)累計(jì)有效申報(bào)數(shù)量示達(dá)到新股實(shí)際發(fā)行數(shù)量時(shí)，則所有有效申報(bào)按（）
A、各種申報(bào)價(jià)成交；B、發(fā)行底價(jià)成交；C、最低申報(bào)價(jià)成交；D、平均申報(bào)介成交。
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35、新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行對(duì)，每一股票賬戶（）
A、可申報(bào)多次；B、可申報(bào)兩次；C、只能申報(bào)一次；D、申報(bào)次數(shù)無(wú)任何限制。
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36、根據(jù)新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行和序，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷商為唯一的賣方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣出價(jià)格為（）
A、實(shí)際發(fā)行價(jià)格；B、第一筆買入申報(bào)價(jià)；C、平均發(fā)行價(jià)；D、發(fā)行底價(jià)；
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37、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，若采用上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式申購(gòu)新股，則每一股票帳戶申購(gòu)股票數(shù)量不得超過(guò)當(dāng)次發(fā)行社會(huì)公眾股數(shù)量的：（）
A、0.1%;B、0.5%;C、0.8%;D、1%.
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38、新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的申購(gòu)單位為（）
A、1手（100股）；B、1000股；C、1000股的整數(shù)倍；D、社會(huì)公眾股發(fā)行量的千分之一
試題答案[]
39、在上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式，新股發(fā)行申購(gòu)資金的驗(yàn)資日為（）日。
A、T；B、T+1；C、T+2；D、T+3。
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40、上網(wǎng)申購(gòu)新股凍結(jié)的資金的利息歸：（）
A、發(fā)行人所有；B、開(kāi)戶銀行所有；C、主承銷商所有；D、證券登記公司所有。
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41、關(guān)于滬、深兩個(gè)交易所配股操作方法，說(shuō)法正確的是（）。
A、兩個(gè)交易所在配股繳款期間，每日閉市后，交易登記結(jié)算機(jī)構(gòu)均將配款與當(dāng)?shù)那逅阗Y金同步清算，并于下一個(gè)工作日劃給主承銷商； B、兩個(gè)交易所在配股繳款期間，每日閉市后，交易所登記結(jié)算機(jī)構(gòu)交將配股繳款與當(dāng)日的清算資金同步劃給主承銷商；
C、上海證券交易所所屬登高結(jié)算機(jī)構(gòu)在配股繳款結(jié)束后，一次性將通過(guò)交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的配股款劃至主承銷商賬上；而深圳不是；
D、深圳證券交易所所屬登高結(jié)算機(jī)構(gòu)在配股繳款結(jié)束后，一次性將通過(guò)交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的配股款劃至主承銷商賬上；而上海不是
試題答案[]
42、根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的紅股起始交易日為（）。
A、R日；B、R+1日；C、R+2日；D、R+3日；
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43、證券監(jiān)管部門(mén)對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為處罰最輕的措施是：（）
A、罰款；B、警告；C、沒(méi)收非法所得；D、暫停其從事證券業(yè)務(wù)。
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44、（）不屬于交易費(fèi)用。
A、承銷費(fèi)；B、傭金；C、過(guò)戶費(fèi)；D、委托手續(xù)費(fèi)；
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45、根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)定則，A股的傭金成交金額的（）。
A、3.5‰;B、3‰;C、不高于3.5‰;D、不高于3‰.
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46、證券投資基金的過(guò)戶費(fèi)為（）。
A答案、成交面值的0.5‰；B、成交面值的0.5‰C、成交金額的1‰；D、0
試題答案[]
47、B股印花稅的收取標(biāo)準(zhǔn)是（）。
A、成交金額2‰；B、成交金額的3‰；C、成交金額的4‰；D、成交面值的4‰。
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48、根據(jù)深圳證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，B股交易的過(guò)戶費(fèi)為（）。
A、成交金額0.5‰；B、成交面值的0.5‰；C、成交金額的1‰；D、0。
試題答案[]
49、代理買賣證券的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。
A、信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)B、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
C、信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)
D、信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)。
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50、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以盈利為目的產(chǎn)以自己的資金和帳戶買賣有價(jià)證券的行為是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的（）。
A、自營(yíng)業(yè)務(wù)；B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；C、主營(yíng)業(yè)務(wù)；D、兼營(yíng)業(yè)務(wù)。
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51、自營(yíng)買賣上市主券具有吞吐量大、（）等特點(diǎn)。
A、交易手續(xù)簡(jiǎn)單；B、流動(dòng)性強(qiáng)；C、比較分散；D、費(fèi)時(shí)少。
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52、根據(jù)目前的有關(guān)法律規(guī)定，可從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司的凈資產(chǎn)額至少為（）。
A、1千萬(wàn)元；B、2千萬(wàn)元；C、5千萬(wàn)元；D、5億元。
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53、（）是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的符合標(biāo)準(zhǔn)的條件。
A、2/3高級(jí)管理人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識(shí)，近一年內(nèi)沒(méi)有嚴(yán)重違法規(guī)行為；
B、2/3高級(jí)管理人員具有2年以上證券業(yè)務(wù)或3年以上金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷；
C、1/2以上主要業(yè)務(wù)人員獲得證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》；
D、1/2以上主要業(yè)務(wù)人員具有2提以是證券業(yè)務(wù)或3年以上金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。
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54、已取得自營(yíng)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)如需要保持其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書(shū)失效前的（）個(gè)月內(nèi)，向主管部門(mén)提出申請(qǐng)并報(bào)送有關(guān)文件。
A、1；B、2；C、3；D、5。
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55、（）是明文列示的內(nèi)幕交易行為。
A、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自營(yíng)帳戶為他人或以他人名義為自己買賣證券；
B、發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)中作出虛假陳述；
C、發(fā)生人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易；
D、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)操縱市場(chǎng)。
試題答案[]
56、《刑法》第（）規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任。
A、181；B、182；C、183；D、184
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