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一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
1、如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)原則的，深圳證券交易所取（?。槌山粌r(jià)。
A．可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格
B．在該價(jià)格以上的買(mǎi)人申報(bào)累計(jì)數(shù)量與在該價(jià)格以下的賣(mài)出申報(bào)累計(jì)數(shù)量之差最小的價(jià)格
C．使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格
D．中間價(jià)
參考答案：B
參考解析：集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為：①可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格；②高于該價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交的價(jià)格；③與該價(jià)格相同的買(mǎi)方或賣(mài)方至少有一方全部成交的價(jià)格。如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，深圳證券交易所取在該價(jià)格以上的買(mǎi)入申報(bào)累計(jì)數(shù)量與在該價(jià)格以下的賣(mài)出申報(bào)累計(jì)數(shù)量之差最小的價(jià)格為成交價(jià)。
2、在貨幣市場(chǎng)基金中，當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下（?。﹤€(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益。
A．1
B．2
C．3
D．4
參考答案：A
參考解析：2005年3月25日中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金投資等相關(guān)問(wèn)題的通知》規(guī)定：“當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下1個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益，當(dāng)日贖回的基金份額自下1個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益。”
3、下列屬于間接融資手段的是（?。?。
A．普通股
B．優(yōu)先股
C．債券
D．貸款
參考答案：D
參考解析：在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，資金需求者籌集外部資金主要通過(guò)兩條途徑：向銀行借款和發(fā)行證券。即間接融資和直接融資。間接融資的融資手段是申請(qǐng)貸款，而直接融資的融資手段是發(fā)行股票或債券等。故選D。
4、保險(xiǎn)公司次級(jí)債應(yīng)當(dāng)向（?。┌l(fā)行。
A．個(gè)人
B．政府
C．合格投資者
D．境外個(gè)人投資者
參考答案：C
參考解析：保險(xiǎn)公司次級(jí)債應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集。合格投資者是指具備購(gòu)買(mǎi)次級(jí)債的獨(dú)立分析能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的境內(nèi)和境外法人。
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò)選均不得分)
1、下列屬于交易衍生工具的是（ ）。
Ⅰ．在專門(mén)的期權(quán)交易所交易的各類期權(quán)合約
Ⅱ．金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的信用衍生產(chǎn)品交易
Ⅲ．在期貨交易所交易的各類期貨合約
Ⅳ．在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：交易所交易的衍生工具，是指在有組織的交易所上市交易的衍生工具，例如在股票交易所交易的股票期權(quán)產(chǎn)品，在期貨交易所和專門(mén)的期權(quán)交易所交易的各類期貨合約、期權(quán)合約等。
2、債券的票面要素包括（?。?。
Ⅰ．債券的票面價(jià)值
Ⅱ．債券的到期期限
Ⅲ．債券的票面利率
Ⅳ．債券發(fā)行者名稱
A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來(lái)表示。通常，債券票面上的要素包括債券的票面價(jià)值、債券的到期期限、債券的票面利率和債券發(fā)行者名稱。
3、全球金融市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)表現(xiàn)為（?。?。
Ⅰ．全球金融市場(chǎng)的一體化趨勢(shì)
Ⅱ．全球金融市場(chǎng)的證券化趨勢(shì)
Ⅲ．金融創(chuàng)新的趨勢(shì)
Ⅳ．全球貨幣統(tǒng)一趨勢(shì)
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：全球金融市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)即Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)所述內(nèi)容。故選A。
5、下列各項(xiàng)中，（?。┦怯绊懝蓛r(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。
Ⅰ．戰(zhàn)爭(zhēng)
Ⅱ．財(cái)致政策
Ⅲ．經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
Ⅳ．貨幣政策
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：影響股價(jià)的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括：①經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。②經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)。③貨幣政策。④財(cái)政政策。⑤市場(chǎng)利率。⑥通貨膨脹。⑦匯率變化。⑧國(guó)際收支狀況。
