2017證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第二章“證券市場(chǎng)主體”核心考點(diǎn)訓(xùn)練營(yíng)
<<點(diǎn)擊在線練習(xí)：金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)章節(jié)習(xí)題
第一節(jié) 證券發(fā)行人
1、對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識(shí)正確的是（ ）
I股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的資格條件
II實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人
III證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正
IV證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保
A．I、II
B．I、II、III
C．II、III、IV
D．I、II、III、IV
參考答案：B
參考解析：
證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。
2、證券公司經(jīng)營(yíng)（ ）以及其他業(yè)務(wù)中任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元
I證券承銷(xiāo)與保薦
II證券自營(yíng)
III證券資產(chǎn)管理
IV證券經(jīng)紀(jì)
A．I、II、III
B．II、III
C．II、III、IV
D．I、II、IV
參考答案：A
參考解析： 證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中任何兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。
第二節(jié) 證券投資者
1、（ ?。┑慕M建標(biāo)志著我國(guó)投資基金正式問(wèn)世，機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入一個(gè)新階段。
A．深圳基金
B．上?；?/p>
C．香港基金
D．北京基金
參考答案：B
參考解析：
1990年11月，法國(guó)東方匯理銀行在中國(guó)組建“上?；稹?，標(biāo)志著我國(guó)投資基金正式問(wèn)世，機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入一個(gè)新階段。 考點(diǎn)：我國(guó)證券市場(chǎng)投資者結(jié)構(gòu)及演化。
2、申請(qǐng)從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有（ ?。┤f(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。
A．300
B．500
C．100
D．200
參考答案：C
參考解析：
申 請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專(zhuān) 職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專(zhuān)職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨 投資咨詢從業(yè)資格。（2）有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。（3）有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施。（4）有公司章程。（5）有健全的內(nèi)部管理制度。（6）具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。
第三節(jié) 中介機(jī)構(gòu)
1、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為（ ）億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為（ ?。﹥|元。
A．5；3
B．2；3
C．3；5
D．3；2
參考答案：C
參考解析：
證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格；公司凈資本不低于2億元，且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為5億元?？键c(diǎn)：我國(guó)證券公司主要業(yè)務(wù)的種類(lèi)及內(nèi)容。
2、下列機(jī)構(gòu)中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)其進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的有（ ?。?br/>
I 證券發(fā)行人
II 上市公司
III 證券公司
IV 證券投資基金管理公司
A．I、II、III
B．I、II、III、IV
C．II、III、IV
D．I、III、IV
參考答案：B
參考解析：上述都是。對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。
