1、證券業(yè)協(xié)會的自律管理職責包括( )。
?、?組織證券從業(yè)人員水平考試
Ⅱ 組織制作投資者教育產(chǎn)品
Ⅲ 負責對首次公開發(fā)行股票詢價對象及其管理的股票配售對象進行登記備案工作
?、?組織開展證券業(yè)國際交流與合作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
2、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有( )的特點。
?、?自由轉(zhuǎn)讓
Ⅱ 主要吸納儲蓄資金
?、?短期性
?、?自由認購
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析： 流通國債的特點是投資者可以自由認購、自由轉(zhuǎn)讓，通常不記名，轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求。
3、參與證券投資的金融機構(gòu)包括( )。
?、褡C券經(jīng)營機構(gòu)
?、?銀行業(yè)金融機構(gòu)
?、?保險經(jīng)營機構(gòu)
?、?企業(yè)集團財務公司
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
4、債權(quán)融資相對于股權(quán)融資面對的風險較簡單，主要有( )。
?、?擔保風險
?、?信用風險
?、?財務風險
?、?市場風險
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 債權(quán)融資，相對股權(quán)融資面對的風險較簡單，主要有擔保風險和財務風險。
5、按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為( )。
?、窨礉q期權(quán)
?、?歐式期權(quán)
Ⅲ 美式期權(quán)
?、?認沽權(quán)
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為看漲期權(quán)(認購權(quán))和看跌期權(quán)(認沽權(quán))。
6、下列屬于間接融資的有( )。
?、裣M信用
?、?商業(yè)信用
?、?銀行信用
Ⅳ 國家信用
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析： 間接融資的種類有：消費信用和銀行信用。
7、從財務管理角度，將金融市場劃分為( )。
?、?證券市場
?、?資本市場
?、?債務證券市場
?、?衍生證券市場
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 從財務管理的角度，可以將金融市場劃分為債務證券市場、權(quán)益證券市場和衍生證券市場。
8、政府債券的特征有( )。
Ⅰ 安全性高
?、?流通性強
Ⅲ 收益不穩(wěn)定
?、?免稅待遇
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 政府債券的特征包括安全性高、流通性強、收益穩(wěn)定和免稅待遇。
9、債券的發(fā)行人包括( )。
?、?中央政府
?、?地方政府
?、?金融機構(gòu)
Ⅳ 個人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析： 債券的發(fā)行人有中央政府、地方政府、中央政府機構(gòu)、金融機構(gòu)、公司和企業(yè)。
10、金融風險的特征有( )。
Ⅰ 可避免性
?、?可測定性
?、?可控性
?、?可擴張性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：金融風險除具有基本特征外，還具有可避免性、可測定性、可控性和可擴張性。
