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    2017證券從業(yè)金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)第二章核心考點(diǎn)特訓(xùn)(2)

    來(lái)源:233網(wǎng)校 2017-06-30 08:17:00
    導(dǎo)讀:2017年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第二章“證券市場(chǎng)主體”核心考點(diǎn)訓(xùn)練營(yíng),快點(diǎn)來(lái)參加,提升解題能力,高分通關(guān)!【試聽核心考點(diǎn)講解>>

    2017證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第二章“證券市場(chǎng)主體”核心考點(diǎn)訓(xùn)練營(yíng)

    <<點(diǎn)擊在線練習(xí):金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)章節(jié)習(xí)題

    第四節(jié) 自律性組織

    1、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí),必須做到( ?。?/p>

    I 注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱 

    II 對(duì)投資收益作充分估計(jì) 

    III 個(gè)人真實(shí)姓名 

    IV 對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明 

    A.I、II、III

    B.I、III、IV

    C.II、III、IV

    D.I、II、III、IV 

    參考答案:B

    參考解析: 證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí),必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名,并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明。而不能對(duì)投資收益作充分估計(jì)益。故B不正確。 考點(diǎn):證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理 


    2、我國(guó)《關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》中所稱“證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)”包括( ?。?/p>

    I 證券及期貨交易所 

    II 上市公司 

    III 首次公開發(fā)行的證券公司 

    III 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 

    A.I、II

    B.I、II、III

    C.II、III、IV

    D.I、II、III、IV 

    參考答案:D

    參考解析: 我國(guó)《關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》中所稱“證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)”,是指上市公司、首次公開發(fā)行的證券公司、證券及期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。考點(diǎn):注冊(cè)會(huì)計(jì)師從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理。

    3、下列選項(xiàng)中,不屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職責(zé)的是( ?。?nbsp;

    A.組織證券從業(yè)人員水平考試

    B.推動(dòng)行業(yè)開展投資者教育,組織制作投資者教育產(chǎn)品,普及證券知識(shí)

    C.推動(dòng)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè),開展行業(yè)誠(chéng)信評(píng)價(jià)

    D.負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè) 

    參考答案:D

    參考解析: 根據(jù)2011年6月24日中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)第五次會(huì)員大會(huì)審議通過的《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程》,協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要,行使下列自律管理職責(zé):(1)推動(dòng)行業(yè)誠(chéng)信建設(shè),開展行業(yè)誠(chéng)信評(píng)價(jià),實(shí)施誠(chéng)信引導(dǎo)與激勵(lì),開展行業(yè)誠(chéng)信教育,督促和檢查會(huì)員依法履行公告義務(wù)。(2)組織證券從業(yè)人員水平考試。(3)推動(dòng)行業(yè)開展投資者教育,組織制作投資者教育產(chǎn)品,普及證券知識(shí)。(4)推動(dòng)會(huì)員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高,經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn),開展行業(yè)科學(xué)技術(shù) 獎(jiǎng)勵(lì),組織制訂行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。(5)組織開展證券業(yè)國(guó)際交流與合作,代表中國(guó)證券業(yè)加入相關(guān)國(guó)際組織,推動(dòng)相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)。(6)其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的職責(zé)。 考點(diǎn):證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)和自律管理職能。

    第五節(jié) 監(jiān)管機(jī)構(gòu)

    1、( ?。?,中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。 

    A.2008年1月

    B.2008年7月

    C.2009年1月

    D.2009年7月 

    參考答案:B

    參考解析: 2008年7月,中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。考點(diǎn):我國(guó)證券公司的監(jiān)管制度及具體要求。

    2、證券市場(chǎng)監(jiān)管原則中,(  )要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度,要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。

    A.公正原則

    B.公平原則

    C.公開原則

    D.誠(chéng)信原則

    參考答案:C

    參考解析:證券市場(chǎng)監(jiān)管的“三公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。其中,公開原則就是要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度,要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。

    3、我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是( ?。?/p>

    I 依法監(jiān)管原則 

    II 保護(hù)投資者利益原則 

    III “三公”原則 

    IV 監(jiān)管與自律相結(jié)合原則 

    A.I、II、III

    B.I、II、IV

    C.II、III、IV

    D.I、II、III、IV 

    參考答案:D

    參考解析: 證券市場(chǎng)監(jiān)管的4大原則。我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是(1)依法監(jiān)管原則 (2)保護(hù)投資者利益原則(3)“三公”原則 (4)監(jiān)管與自律相結(jié)合原則。

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