2017證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》第四章“債券市場”核心考點訓(xùn)練營
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第一節(jié) 債券
1、按形態(tài)分類，債券不包括（ ）。
A．記賬式債券
B．實物債券
C．憑證式債券
D．息票累積債券
參考答案：D
參考解析：考察債券的分類。考點：債券的分類
2、根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，債券基金應(yīng)有（ ?。┮陨系馁Y產(chǎn)投資于債券。
A．60%
B．70%
C．80%
D．90%
參考答案：C
參考解析：債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券?？键c：證券投資基金的分類方法
第二節(jié) 債券的發(fā)行與承銷
1、根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準(zhǔn)決定到（ ）開立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶。
A．證券公司，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B．證券公司，代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理證券賬戶的代理點
C．托管機(jī)構(gòu)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D．托管機(jī)構(gòu)，代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理證券賬戶的代理點
參考答案：C
參考解析：托管機(jī)構(gòu)根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶?！?/p>
2、憑證式國債采用收款憑證的形式，上面注明的內(nèi)容有（ ）
I 投資者身份
II 購買日期
III 期限
IV 統(tǒng)一規(guī)定的固定票面金額
A．I、II、III
B．II、III、IV
C．I、II、IV
D．I、III、IV
參考答案：A
參考解析： 憑證式國債是一種不可上市流通的儲蓄型債券，由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷。由于憑證式國債采用“隨買隨賣”、利率按實際持有天數(shù)分檔計付的交易方式，因此在收款憑證中除了注明投資者身份外，還須注明購買日期、期限、發(fā)行利率等內(nèi)容?？键c：憑證式國債的承銷程序。
第三節(jié) 債券的交易
1、客戶發(fā)出委托指令的形式不能是（ ）。
A．網(wǎng)上委托
B．電話自動委托
C．當(dāng)面口頭委托
D．傳真委托
參考答案：C
參考解析：客戶發(fā)出委托指令的形式可以分為柜臺委托（書面形式）和非柜臺委托兩類，非柜臺委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托等。
2、關(guān)于保險公司次級定期債務(wù)描述正確的是（ ?。?/p>
I 其期限在3年以上(含3年)
II 本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后，先于保險公司股權(quán)資本
III 所稱的保險公司是指依照中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的中資保險公司、中外合資保險公司和外資獨資保險公司
IV 中國證監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理
A．I、II
B．II、III
C．I、III、IV
D．II、III、IV
參考答案：B
參考解析： 其期限在5年以上(含5年)。中國保監(jiān)會依法對保險公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理。 考點：次級債務(wù)的概念和募集方式。
