定價(jià)基準(zhǔn)日

向特定對(duì)象發(fā)行股票的定價(jià)基準(zhǔn)日為發(fā)行期首日。

上市公司董事會(huì)決議提前確定全部發(fā)行對(duì)象，且發(fā)行對(duì)象屬于下列情形之一的，定價(jià)基準(zhǔn)日可以為關(guān)于本次發(fā)行股票的董事會(huì)決議公告日、股東大會(huì)決議公告日或者發(fā)行期首日：上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人；通過(guò)認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股票取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者；董事會(huì)擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者。

發(fā)行對(duì)象

向特定對(duì)象發(fā)行股票、發(fā)行對(duì)象屬于“通過(guò)認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股票取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者”以外的情形的。上市公司應(yīng)當(dāng)以競(jìng)價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格和發(fā)行對(duì)象。

董事會(huì)決議確定部分發(fā)行對(duì)象的，確定的發(fā)行對(duì)象不得參與競(jìng)價(jià)，且應(yīng)當(dāng)接受競(jìng)價(jià)結(jié)果，并明確在通過(guò)竟價(jià)方式未能產(chǎn)生發(fā)行價(jià)格的情況下，是否繼續(xù)參與認(rèn)購(gòu)、價(jià)格確定原則及認(rèn)購(gòu)數(shù)量。

轉(zhuǎn)讓限制

向特定對(duì)象發(fā)行的股票，自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

發(fā)行對(duì)象屬于“通過(guò)認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股票取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者”情形的，其認(rèn)購(gòu)的股票自發(fā)行結(jié)束之日起18個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

其他

向特定對(duì)象發(fā)行股票的定價(jià)基準(zhǔn)日為本次發(fā)行股票的董事會(huì)決議公告日或者股東大會(huì)決議公告日的，向特定對(duì)象發(fā)行股票的董事會(huì)決議公告后，出現(xiàn)下列情況需要重新召開(kāi)董事會(huì)的，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)重新確定本次發(fā)行的定價(jià)基準(zhǔn)日：本次發(fā)行股票股東大會(huì)決議的有效期已過(guò)；本次發(fā)行方案發(fā)生重大變化；其他對(duì)本次發(fā)行定價(jià)具有重大影響的事項(xiàng)。