股票發(fā)行制度
（1）概念：股票發(fā)行制度是指發(fā)行人在申請發(fā)行股票時必須遵循的一系列程序化的規(guī)范，具體而言，表現(xiàn)在發(fā)行監(jiān)管制度、發(fā)行方式與發(fā)行定價等方面。
（2）我國發(fā)行制度的演變
發(fā)行監(jiān)管制度：行政主導(dǎo)的審批制→市場化方向的核準(zhǔn)制，2020年3月1日，新《證券法》正式施行，核準(zhǔn)制開始向全面注冊制轉(zhuǎn)變。
審批制、核準(zhǔn)制、注冊制的概念與特征
審批制 | 核準(zhǔn)制 | 注冊制 | |
發(fā)行指標(biāo)和額度 | 有 | 無 | 無 |
發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn) | 有 | 有 | 有 |
主要推薦人 | 政府或行業(yè)主管部門 | 中介機構(gòu) | 中介機構(gòu) |
對發(fā)行作實質(zhì)判斷的主體 | 中國證監(jiān)會 | 證券交易所、中介機構(gòu)、中國證監(jiān)會 | 證券交易所、中介機構(gòu) |
發(fā)行監(jiān)管性質(zhì)
| 中國證監(jiān)會實質(zhì)性審核 | 證券交易所、中介機構(gòu)和中國證監(jiān)會分擔(dān)實質(zhì)性審核職責(zé) | 證券交易所和中介機構(gòu)實質(zhì)審核、中國證監(jiān)會形式審核 |
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